2017基金從業《私募股權》考點:募集流程及要求
導語:股權投資基金的募集流程包括以下步驟:特定對象的確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認。大家跟着本站小編一起來看看吧。
募集流程及要求
(一)特定對象的確定
募集機構應當向特定對象宣傳推介基金。未經特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推介基金。在向投資者推介基金之前,募集機構應當採取問卷調查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介基金之前,應當設置在線特定對象確定程序,投資者應承諾其符合合格投資者標準。
(二)投資者適當性匹配
募集機構應當自行或者委託第三方機構對私募基金進行風險評級,建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果,向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。
(三)基金風險揭示
在投資者簽署基金合同之前,募集機構應當向投資者説明有關法律法規,説明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利,重點揭示基金風險,並與投資者簽署風險揭示書。
(四)合格投資者確認
在完成基金風險揭示後,募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準,依法履行反洗錢義務,並確保單隻基金的投資者人數累計不得超過法律規定的特定數量。
(五)投資冷靜期
基金合同應當約定給投資者設置一定時間的'投資冷靜期(一般為24小時),募集機構在投資冷靜期內不得主動聯繫投資者。
(六)回訪確認
募集機構應當在投資冷靜期滿後,指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪過程中不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。
未經回訪確認成功,投資者交納的認購基金款項不得由募集賬户劃轉到基金財產賬户或託管資金賬户,基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。
-
中港基金互認是什麼
導語:中港基金互認是什麼意思?中港基金互認帶來的影響。什麼是基金互認?這些內容你如果不是特別清楚的話那就聽聽本站小編是怎麼説的吧。中港基金互認指的是隻要獲得一方監管部門審核,就可以在另一方市場銷售,簡單來講,互認就是互相承認其合法性。中港基金互認,指的...
-
基金從業知識點:基金託管人的市場準入監管
下面yjbys考試網小編為大家整理了基金從業知識點:基金託管人的市場準入監管,歡迎瀏覽。1、基金託管人資格的審核基金託管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。商業銀行擔任基金託管人的,由中國證監會會同中國銀行業監督管理委員會(以下簡稱中國銀監會)核...
-
基金《私募股權投資》考點:盡職調查目的-方法
導語:盡職調查,又稱審慎性調查(DueDiligence),一般是指投資人在與目標企業達成初步合作意向後,經協商一致,對目標企業的一切與本次投資相關的事項進行現場調查、資料分析的一系列活動。(一)盡職調查的目的盡職調查的目的有三方面:價值發現、風險發現和投資可行性分析...
-
中基協:私募機構不得尋找外部人員“掛靠”
【摘要】中國證券投資基金業協會於2016年11月23日發佈《私募基金登記備案相關問題解答(十二)》,詳細解答瞭如何取得基金從業資格、怎樣進行基金從業資格註冊、私募基金從業人員如何按規定完成後續培訓學時等相關問題,還對私募基金管理人的高級管理人員提出了4點...