基金從業考試《私募股權》訓練題
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訓練一:1.2013年6月,中央編辦發出《關於私募股權基金管理職責分工的通知》,明確由( )統一行使股權投資基金監管職責。
A.中國證券投資基金業協會
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.中國期貨業協會
【答案及解析】B
2013年6月,中央編辦發出《關於私募股權基金管理職責分工的通知》,明確由中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)統一行使股權投資基金監管職責。
2.當前我國已成為全球第( )大股權投資市場。
A.一
B.二
C.三
D.四
【答案及解析】B
經過多年探索,我國的股權投資基金行業獲得了長足的發展,市場規模增長迅速。當前,我國已成為全球第二大股權投資市場。
3.股權投資基金行業有力地推動了( )在我國的發展,為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場
D.間接融資和基金
【答案及解析】A
股權投資基金有力地促進了創新創業和經濟結構轉型升級,股權投資基金行業有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發展,為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。
4.股權投資基金的運作流程是其實現( )的全過程。
A.基金增值
B.資本增值
C.資金增值
D.以上都不對
【答案及解析】B
股權投資基金的運作流程是其實現資本增值的全過程。
5.與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是( )。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
【答案及解析】D
與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是募資、投資、管理和退出。
6.下列關於私募股權投資基金運行流程的描述不正確的有( )。
A.首先應進行項目尋找與項目評估,之後進行融資並獲取出資承諾
B.首先應進行融資並獲得出資承諾,之後進行項目尋找與項目評估
C.私募股權基金的第二階段是投資決策
D.私募股權基金的第三階段是投資管理
【答案及解析】B
從資本流動的角度出發,資本先是從投資者流向股權投資基金,經過基金管理人的投資決策再流入被投資企業。在投資之後的階段,基金管理人通常會以各種方式參與被投資企業的管理,待企業經過一定時期的發展之後,選擇合適的時機再從被投資企業退出,進行下一輪資本流動循環。
7.相對於證券投資基金,股權投資基金具有( )等特點。
A.投資期限長、流動性較差
B.投後管理投入資源多,專業性較強
C.投資收益波動性較大
D.以上都是
【答案及解析】D
相對於證券投資基金,股權投資基金具有投資期限長、流動性較差,投後管理投入資源多,專業性較強,投資收益波動性較大等特點。
8.股權投資基金通常需要( )年才能完成投資的全部流程實現退出。
A.2~6
B.3~7
C.4~7
D.5~8
【答案及解析】B
由於股權投資基金主要投資於未上市企業股權或上市企業的非公開交易股權,通常需要3~7年才能完成投資的全部流程實現退出,股權投資因此被稱為“耐心的資本”,股權投資基金也因而具有較長的封閉期。
9.( )對於股權投資基金的成功運作發揮決定性作用。
A.資金
B.企業的投資價值
C.人力資本
D.激勵約束機制
【答案及解析】C
股權投資基金對於專業性的要求較高,需要更多投資經驗積累、團隊培育和建設,體現出較明顯的智力密集型特徵,人力資本對於股權投資基金的成功運作發揮決定性作用。
10.從不同國家的平均和長期水平來看,股權投資基金的期望回報率要高於( )等資產類別。
A.固定收益證券和證券投資基金
B.債券
c.債券基金
D.以上都不對
【答案及解析】A
訓練二:1.以下( )不屬於財務盡職調查報告的內容。
A.目標企業法律風險的識別
B.評估目標企業的財務健康程度
C.評估目標企業的內控程序及業務的主要流程
D.提供交易條款的述議
【答案及解析】A
2.股權投資基金的項目主要的來源有( )。
Ⅰ.依託創新證券投資銀行業務、收購兼併業務、國際業務衍生出來的'直接投資機會,具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收週期短以及投資回報豐厚等特點
Ⅱ.與國內外股權投資機構結為策略聯盟,實現信息共享,聯合投資
Ⅲ.跟蹤和研究國內外新技術的發展趨勢以及資本市場的動態,通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業等方式尋找項目信息
Ⅳ.分別到項目企業獨立展開盡職調查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
3.投資決策委員會的設立應符合關聯交易備查制度的要求,確保不存在 ( )。
A.關聯交易
B.風險損失
C.利益衝突
D.投資失策
【答案及解析】C
4.關於項目退出,以下説法不正確的是( )。
A.是指當所投資的企業達到預定條件時,股權投資基金將投資的資本及時收回的過程
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