2022年基金從業考試《私募股權投資》檢測題

私募股權投資(PE)是指通過私募基金對非上市公司進行的權益性投資。下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的2022年基金從業考試《私募股權投資》檢測題，希望對大家有所幫助。

2022年基金從業考試《私募股權投資》檢測題1

第 1 題：單選題公司應當自作出減少註冊資本決議之日起( )日內通知債權人，並於( )日內在報紙上公告。

A、20，10 B、20，30 C、10，20 D、10，30

第 2 題：單選題( )在基金管理人登記、基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環節，對創業投資基金採取區別於其他私募基金的差異化行業自律，並提供差異化會員服務。

A、證券業協會 B、證監會 C、證券公司 D、基金業協會

第 3 題：單選題《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，自本公告發布之日起，已登記不滿( )且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將註銷該私募基金管理人登記。

A、9個月 B、10個月 C、11個月 D、12個月

第 4 題：單選題私募基金管理人等相關機構及其從業人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規情形的，責令改正，給予警告並處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告並處( )萬元以下罰款。

A、1 B、8 C、3 D、10

第 5 題：單選題股權投資基金在投資者的資產配置中的特點是()

A、低風險、高期望收益 B、低風險、穩定收益 C、高風險、低期望收益 D、高風險、高期望收益

第 6 題：單選題2號《私募投資基金合同指引》適用於哪種基金類型( )。

A、公司型 B、契約型 C、合夥型 D、私募型

第 7 題：單選題下列哪些屬於股權投資基金的投資者( )

Ⅰ.個人投資者 Ⅱ.工商企業 Ⅲ.金融機構 Ⅳ.社會保障基金

A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 8 題：單選題( )，中國證券基金業協會發布《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》。

A、2013年6月1日 B、2016年5月4日 C、2016年2月5日 D、2016年7月15日

第 9 題：單選題法律盡調更多的是定位於風險發現，其目的主要有( )。

Ⅰ、確認目標企業的合法成立和有效存續 Ⅱ、核查目標企業所提供文件資料的真實性、準確性和完整性

Ⅲ、充分了解目標企業的組織結構、資產和業務的產權狀況和法律狀態，確認企業產權(如土地所有

權)、業務資質以及其控股結構的合法合規

Ⅳ、發現和分析目標企業現存的法律問題和風險並提出解決方案，出具法律意見並將之作為準備交易文件的重要依據

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 10 題：單選題保護性條款是為保護股權投資基金利益而進行的安排，根據該條款，目標企業在執行某些可能損害投資人利益或對投資人利益有重大影響的行為或交易前，應事先獲得( )的同意。

A、股權投資基金 B、董事長 C、股東大會 D、投資人

第 11 題：單選題關於行業自律管理的法律依據除了《私募投資基金監督管理暫行辦法》之外，還有( )。

A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金管理暫行辦法》 C、《證券投資基金運作管理辦法》 D、《私募投資基金募集行為管理辦法》

第 12 題：單選題項目完成立項後，通常會與項目企業簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協議，或投資條款清單(TermSheet),通常由投資方提出，內容一般包括投資達成的( )。

Ⅰ、條件 Ⅱ、投資方建議的主要投資條款 Ⅲ、保密條款 Ⅳ、排他性條款。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 13 題：單選題目前具有基金銷售業務資格的主體包括( )等。

Ⅰ、商業銀行、證券公司 Ⅱ、期貨公司、保險機構 Ⅲ、證券投資諮詢機構 Ⅳ、獨立基金銷售機構

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 14 題：單選題以下屬於管理人內部控制原則的是( )。

Ⅰ.全面性原則 Ⅱ.相互制約原則 Ⅲ.執行有效原則 Ⅳ.成本效益原則

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 15 題：單選題關於適度監管原則，錯誤的説法是( )

A、股權投資基金實行適度監管原則。

B、基金管理人和基金進行前置審批，基於中國證券投資基金業協會的登記備案信息，進行事後行業信息統計、風險監測和必要的檢查。

C、除基金合同另有約定外，應當由基金託管人託管。

D、充分發揮基金行業協會作用，進行統計監測和糾紛調解等，並通過制定行業自律規則實現會員的自我管理。

第 16 題：單選題如下幾個概念，錯誤的是()

A、公司每一納税年度的收人總額，減除不徵税收入、免税收入、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損後的餘額，為應納税所得額

B、應納税所得額乘以適用税率，減除依照《企業所得税法》關於税收優惠的規定減免和抵免的税額後的餘額，為應納税額。

C、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額 D、收入總額不包括接收捐贈的收入

第 17 題：單選題以下關於契約型基金的税負分析中，説法錯誤的是( )。

A、基金財產投資的相關税收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關税收徵收的規定代扣代繳”，但進行股權投資業務的契約型股權投資基金的税收政策有待進一步明確

B、《信託法》及相關部門規章中並沒有涉及信託產品的税收處理問題，税務機構目前也尚未出台關於信託税收的統一規定

C、實務中，信託計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個税主體，代扣代繳個税的法定義務，不由投資者自行繳納相應税收

D、由於相關税收政策可能最終明確，並與現行的實際操作產生影響，中國證券投資基金業協會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的税收風險進行提示

第 18 題：單選題現場調查是( )不可或缺的環節。

A、法律盡職調查 B、業務盡職調查 C、財務盡職調查 D、風險盡職調查

第 19 題：單選題基金募集過程中，募集機構應當承擔( )等相關責任。

Ⅰ、恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防範利益衝突 Ⅱ、履行説明義務、反洗錢義務等相關義務

Ⅲ、承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介 Ⅳ、及合格投資者確認

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 20 題：單選題合夥型基金的特點包括( )。

Ⅰ.運作模式簡單、靈活 Ⅱ.所有權與管理權相分離 Ⅲ.融資結構靈活 Ⅳ.避免雙重税收

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

第 21 題：單選題國內所稱“股權投資基金”，其全稱應為( )

A、私人股權投資基金 B、私募投資基金 C、私人投資基金 D、私募股權投資基金

第 22 題：單選題私募基金管理人應當保存私募基金內部控制活動等方面的信息及相關資料確保信息的完整、連續、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少於( )年。

A、1 B、3 C、10 D、8

第 23 題：單選題股權投資基金流動性( )。

A、強 B、不確定 C、適中 D、差

第 24 題：單選題折現現金流法是通過預測企業未來的現金流，將企業價值定義為企業未來可自由支配現金流折現值的總和，包括( )和自由現金流模型等。

A、盈利模型 B、紅利模型 C、資產模型 D、估值模型

第 25 題：單選題公司分配當年税後利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司註冊資本的( )的.可以不再提取。

A、10%，50% B、10%，25% C、20%，30% D、10%，30%

第 26 題：單選題有限責任公司增加或減少註冊資本，由股東會決議，必須經代表( )以上表決權的股東通過。

A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、2/5

第 27 題：單選題關於禁止性募集行為的説法，錯誤的是( )。

A、募集機構及其從業人員不得從事侵佔基金財產和客户資金、利用基金相關的未公開信息進行交易等違

法活動。 B、在推介基金時，不得宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關內容。

C、可使用“安全”、“保證”等措辭。基金推介材料中可出現相關表述。

D、基金管理人如果委託未取得基金銷售業務資格的機構募集基金的，中國證券投資基金業協會將不予辦

理基金備案業務。

第 28 題：單選題下列關於《公司法》中合夥企業解散、清算規則説法錯誤的是( )。

A、清算結束，清算人應當編制清算報告，經全體合夥人簽名、蓋章後，在十五日內向企業登記機關報送清算報告，申請辦理合夥人企業註銷登記。

B、合夥企業依法被宣告破產的，對普通合夥人對合夥企業債務不承擔無限連帶責任。

C、合夥企業不能清償到期債務的，債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請，也可以要求普通人合夥人清償。

D、合夥企業註銷後，原普通合夥人對合夥企業存續期間的債務仍應承擔無限連帶責任。

第 29 題：單選題重組上市一般路徑有( )

Ⅰ、上市公司以非公開發行方式直接向收購方發行股份購買其資產 Ⅱ、非上市公司首先通過協議或直接二級市場購買等方式取得上市公司控制權

Ⅲ、非上市公司直接在一級市場購買 Ⅳ、上市公司在一級市場購買資產

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第 30 題：單選題基金拆分主要包括份額拆分和( )。兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。

A、損益權拆分 B、收益權拆分 C、資產權拆分 D、購買權拆分

2022年基金從業考試《私募股權投資》檢測題2

1. 以下不屬於金融市場的是（B）

A.上海黃金交易所

B.北京石油交易所

C.中國外匯交易中心

D.銀行間同業拆解中心

2. 以下屬於投資概念的描述，錯誤的.是（D）

A.投資未來收益具有不確定性

B.投資者期望投資回報應該能補償資金被佔用的時間

C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率

D.投資的產出會大於投入

3. 按交易標的物分類，金融市場類別不包括（C）

A.票據市場

B.黃金市場

C.藝術品市場

D.外匯市場

4. 關於公司型基金，以下表述錯誤的是（B）

A.基金投資者是基金公司的股東

B.依據基金合同成立

C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權

5. 關於基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是（B）

A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要

B.銀行儲蓄的目標客户是保守型客户，基金目標客户是激進型客户

C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證

D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定

6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業績。下列做法合規的是（D）

A.在交易方面，給該基金提供優先的成交機會

B.任命投資總監兼任該基金經理，與原基金經理一起管理

C.同向和反向交易

D.研究員調研獲得的深度報告，優先向該基金管理人提供

7.私募基金管理人向中國基金業協會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是（A）

A.高級管理人利害關係人的基本信息

B.管理基金基本信息

C.股東或合夥人基本信息

D.高級管理人員基本信息

8.基金管理人職責終止事由，下列不屬於的是（C）

A.依法撤銷

B.持有人大會解聘

C.連續2年虧損

D.依法取消基金管理資格

9.申請開展基金銷售業務的機構應（B）

A.繳納風險抵押金

B.制定完善的資金清算流程

C.具備符合資質的投資管理人員

D.獲得註冊所在地人民銀行分支機構的批准

10.某基金公司不負有監管職責的從業人員甲發現本公司銷售部門員工乙有商業賄賂行為，甲最佳行為是（D）

A.無需主動向監管機構提供違法違規線索

B.無需舉報違法行為，但如果相關監管部門對此進行調查要予以配合

C.立即向上級部門或者監管機構報告

D.應當及時制止並向上級部門或者監管機構報告

11.基金管理人應當按照（C）的約定，向投資人收取銷售費用

A.基金銷售協議

B.理財服務協議

C.基金合同

D.基金資產託管協議

12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，並造成基金財產損失。事後，被監管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（C）的規定。Ⅰ.應當專業謹慎、勤勉盡責；Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動；Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

B.Ⅰ. Ⅲ.

C.Ⅰ. Ⅱ.

D.Ⅱ. Ⅲ.

13.基金託管人發現基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是（D）

A.應通知管理人後再執行投資指令

B.應報告中國證監會並按其要求處理

C.應在執行指令後立即報告中國證監會

D.應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向中國證監會報告

14.關於基金經理的任職條件，以下描述錯誤的是（D）

A.取得基金從業資格

B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

C.通過中國證監會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

D.具有2年以上證券投資管理經歷

15.不屬於基金從業人員職業道德修養方法的是（D）

A.正確樹立基金職業道德觀念

B.積極參加基金職業道德實踐

C.深刻領會基金職業道德規範

D.接受所在機構的業務培訓

16.關於基金職業道德，以下表述錯誤的是（D）。

A.是一般社會道德、職業道德基本規範在基金行業的具體化

B.是基金從業人員在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規範

C.是基金從業人員職業道德規範的簡稱

D.是一般社會道德、職業道德的總和

17.關於基金職業道德規範中，對基金從業人員專業審慎的基本要求，以下錯誤的是（B）。

A.持證上崗

B.具有本科以上學歷

C.持續學習

D.審慎開展執業活動

18.關於公平對待客户的説法，以下選項錯誤的是（A）。

A.在基金髮生鉅額贖回時，優先滿足個人投資者的贖回申請

B.在進行投資分析、提供投資建議、採取投資行動時，應當公平地對待所有客户

C.尊重所有客户

D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

19.關於基金認購與基金申購的區別，以下表述正確的是（C）。

A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回

B.認購費一般高於申購費

C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T+2日之內確認

D.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請

20.開放式基金註冊登記業務主要內容是對基金份額持有人的（B）進行確認登記。

A.申購基金金額

B.持有基金份額及其變動情況

C.申購基金行為

D.持有基金金額

21.基金的募集一般要經過（D）四個步驟。

A.申請、註冊、發售、基金驗資

B.申請、審批、註冊、基金驗資

C.申請、審批、發售、基金合同生效

D.申請、註冊、發售、基金合同生效

22.投資者的申購贖回信息由銷售機構總部彙總後，傳送給（D）。

A.證券交易所

B.基金託管人

C.中央結算公司

D.註冊登記機構

23.以下不屬於基金公司公開信息披露基本要求的是（B）。

A.真實性

B.便利性

C.完整性

D.及時性

24.股票基金淨值公告的內容不包括（A）。

A.基金萬份收益

B.基金份額累計淨值

C.基金資產淨值

D.基金份額淨值

25.我國代銷機構，除銀行、證券公司、第三方，還有（C）。

A.擔保公司

B.支付公司

C.保險公司

D.信託公司

26.關於份額持有人權利，描述錯誤的是（A）。

A.通過持有人大會參與基金投資決策

B.分享基金財產收益

C.參與分配清算後的剩餘基金財產

D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

27.下列關於基金持有人，描述錯誤的是（A）。

A.基金的管理人

B.基金的受益人

C.基金資產所有者

D.基金的出資人

28.關於證券投資基金份額持有人的權利，以下表述正確的是（C）。

A.託管基金財產

B.管理基金資產

C.轉讓其持有的基金份額

D.查閲全部基金投資資料

29.基金市場營銷的特殊性體現在（D）。

A.穩定性

B.全面性

C.安全性

D.適用性

30.基金的宣傳推介應當突出（A）。

A.“投資風險”

B.“業績穩健”

C.“有保障、高收益”

D.“盡享牛市”