2017年基金從業資格《法律法規》鞏固題

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1.下表列示了對某證券的未來收益率的估計，將期望收益率記為EM , 收益率(r) -20 30概率( p ) 1/2 1/2。該證券的期望收益率等於(　　)。

= 5

= 6

= 7

=4

2.在企業流動比率大於1時，賒購原材料一批，將會(　　)。

A.降低營運資金

B.降低流動比率

C.增大流動比率

D.增大營運資金

3.已知甲公司年負債總額為200萬元，資產總額為500萬元，無形資產淨值為50萬元，流動資產為240萬元，流動負債為160萬元，年利息費用為20萬元，淨利潤為100萬元，所得税為30萬元，則(　　)。

A.年末資產負債率為40%

B.年末產權比率為1/3

C.年利息保障倍數為6.5

D.年末長期資本負債率為10.76%

4.下列各項指標中，可用於分析企業長期償債能力的有(　　)。

A.營運效率比率

B.流動比率

C.資產負債率

D.速動比率

5.資產負債表的作用不包括(　　)。

A.資產負債表列出了企業佔有資源的數量和性質

B.資產負債表上的資源為分析收入來源性質及其穩定性提供了基礎

C.資產負債表可以為收益把關

D.資產負債表可以反映企業投入與產出的關係

6.對投資者來説，權益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為()。

A.風險溢價

B.風險投資

C.風險補償

D.風險權益

7.下列不屬於技術分析的假定的是()。

A.股票價格圍繞其內在價值波動

B.市場行為涵蓋一切信息

C.股價具有趨勢性運動規律，股票價格沿着趨勢運動

D.歷史會重演

8.()又稱絕對價值法或收益貼現模型，是按照未來現金流的貼現對公司的內在價值進行評估。

A.理論價值法

B.相對價值法

C.市場價值法

D.內在價值法

9.通常情況下，再融資發行的股票會使流通的股票增加()。

A.5%-20%

B.10%-25%

C.15%-25%

D.10%-20%

10.關於股票價值的估值，下面敍述正確的是()。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市淨率、現金流折現，以及經濟價值對利息、税收、折舊、攤銷前利潤

B.對特定的價值型股票，每股盈餘成長率是最常用的輔助估值工具

C.對於成長型的股票，也會採用股息率的方法

D.在股票估值中，公司治理結構和管理層素質等非定量指標不如財務指標來得重要

11.不屬於大額可轉讓定期存單的.特點的是(　　)。

A.—般面額較大，且金額為整數

B.投資者一般為機構投資者和資金雄厚的企業

C.可以提前支取

D.不記名，可以在二級市場上轉讓

12.(　　)指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結構

13.以下關於回購協議市場説法不正確的是(　　)。

A.我國存在兩個分離的國債回購市場

B.我國金融市場上的回購協議以國債回購協議為主

C.場外交易的參與者包括個人和企業

D.場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所

14.(　　)反映了市場的利率期限結構，對於收益率曲線不同形狀的解釋產生了不同的期限結構理論。

A.收益風險曲線

B.風險曲線

C.收益曲線

D.收益率曲線

15.按債權持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和(　　)。

A.息票債券

B.貼現債券

C.免税債券

D.可贖回債券

16.下列哪項不是影響期權價格的因素( )。

A.合約標的資產的市場價格與期權的執行價格

B.期權的有效期

C.無風險利率水平

D.權利金的波動率

17.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定交納資金，這個比例通常在( )。

A.3%-5%

B.3%-8%

C.5%-10%

D.10%-15%

18.按期權買方執行期權的時限分類，期權可分為( )。

A.看漲期權和看跌期權

B.平值期權和虛值期權

C.歐式期權和美式期權

D.期貨期權和利率期權

19.金融衍生工具的基本特徵不包括( )。

A.跨期性

B.收益性

C.聯動性

D.不確定性或高風險性

20.一般而言，( )有槓桿效應，( )通常沒有槓桿效應，

A.遠期合約，互換合約

B.期貨合約，遠期合約

C.互換合約，期貨合約

D.互換合約，遠期合約