2017年期貨從業期貨法律法規復習題

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　單項選擇題

1.中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生的費用由(　　)支付。

A.期貨經紀公司

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.期貨經紀公司股東

【答案】C

2.期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證，情節嚴重的，由中國期貨業協會(　　)。

A.暫停從業人員資格6個月至12個月

B.撤消期貨從業人員資格並在2年內拒絕受理其從業人員資格申請

C.撤消期貨從業人員資格並在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.公開通報批評

【答案】C

3.我國《期貨從業人員執業行為準則》自(　　)起施行。

A.2003年7月1日

B.2003年9月1日

C.2003年10月1日

D.2004年1月1日

【答案】A

4.期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是(　　)。

A.身份證複印件並加蓋推薦公司公章

B.學歷證書複印件並加蓋推薦公司公章

C.《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D.人事部門的鑑定材料

【答案】D

5.中國證監會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有(　　)。

A.錄音記錄

B.錄像記錄

C.書面記錄

D.五人以上參與

【答案】C

6.持境外期貨業務許可證的企業根據生產、經營計劃制定的本企業的套期保值計劃，須報(　　)備案。

A.中國證監會

B.上級主管部門

C.期貨交易所

D.國務院

【答案】A

7.每年年初，持境外期貨業務許可證的企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核准後，到(　　)辦理登記手續。

A.國務院

B.上級主管部門

C.中國期貨業協會

D.國家外匯管理局

【答案】D

8.每年初，為合法參與境外期貨業務企業開據《企業期貨業務年度風險額度登記確認函》的部門是(　　)。

A.中國證監會

B.國家商務部

C.該企業開立相關帳户的銀行

D.國家外匯管理局

【答案】D

9.投資者申請套期保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關規定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由(　　)承擔責任。

A.投資者所在的經紀公司

B.投資者

C.投資者和所在的經紀公司共同

D.期貨交易所

【答案】B

10.期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有(　　)位具有期貨，證券，基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】B

11.期貨經紀公司(　　)，是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規範運作，實現其既定的工作目標，防範出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A.內部控制制度

B.內部控制文本制度

C.內部監督體系

D.內部控制模式

【答案】A期貨《法律法規》科目綜合練習卷二

12.根據《關於加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的'設置在確保崗位(　　)的前提下應力求精簡，儘量減少經營運作成本。

A.相互制約

B.相對獨立

C.齊全完備

D.分工負責

【答案】B

13.《期貨從業人員執業行為準則》是(　　)對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會期貨部

D.期貨交易所

【答案】A

14.(　　)是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規範。

A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B.《期貨從業人員執業行為準則》

C.《期貨從業人員行為規範》

D.《期貨從業人員經紀業務規範》

【答案】B

15.審查期貨公司是否透支交易，應當以(　　)為標準。

A.期貨交易所規定的保證金比例

B.期貨經紀公司規定的保證金比例

C.客户實際交納的保證金

D.中國證監會規定的保證金比例

【答案】A

16.期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員執業行為準則》行為的，由(　　)進行處理。

A.所在地期貨交易所

B.期貨業協會

C.所在機構

D.證監會規定的機構

【答案】C

17.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由於行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

A.百分之六十

B.百分之八十

C.百分之二十

D.百分之四十

【答案】A

18.我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束後(　　)日內，每一年度結束後(　　)日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。

A.5;10

B.10;20

C.15;30

D.7;14

【答案】C