2017期貨從業資格考試《法律法規》複習題及答案

　　複習題一：

單選題

規範的現代期貨市場( )產生於美國芝加哥。

A、19世紀中期

B、公元1215年

C、19世紀末

D、20世紀中期

【正確答案】A

【答案解析】本題考查現代期貨交易的形成。規範的現代期貨市場在19世紀中期產生於美國芝加哥。

單選題

期貨公司接受客户委託為其進行期貨交易應當事先向客户出示( )。

A、風險説明書

B、授權委託書

C、責任自負承諾書

D、書面合同

【正確答案】A

【答案解析】期貨公司接受客户委託為其進行期貨交易，應當事先向客户出示風險説明書，經客户簽字確認後，與客户簽訂書面合同。

單選題

1982年，美國( )上市交易價值線指數期貨，標誌着股指期貨的誕生。

A、堪薩斯期貨交易所(KCBT)

B、芝加哥商業交易所(CME)

C、芝加哥期貨交易所(CBOT)

D、紐約期貨交易所(NYBOT)

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【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查金融期貨的內容。1982年美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)開發出價值線綜合指數期貨合約，使股票價格指數也成為期貨交易品種。

多選題

制定《期貨交易管理條例》的宗旨是( )。

A、規範期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理

B、維護期貨市場秩序，防範風險

C、保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益

D、促進期貨市場積極穩妥發展

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【正確答案】ABCD

【答案解析】為了規範期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防範風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定《期貨交易管理條例》。

單選題

國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批准或者不批准決定的是( )。

A、變更業務範圍

B、變更註冊資本且調整股權結構

C、合併、分立、停業、解散或者破產

D、變更公司形式

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【正確答案】 B

【答案解析】 選項ACD需要在2個月內作出批准或者不批准的決定。

單選題

非會員單位只能通過期貨公司會員進行期貨交易，體現了期貨交易的( )特徵。

A、雙向交易

B、場內集中競價

C、槓桿機制

D、合約標準化

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【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查期貨交易的基本特徵。期貨交易的基本特徵可歸納為6個方面：(1)合約標準化;(2)場內集中競價交易;(3)保證金交易;(4)雙向交易;(5)對衝了結;(6)當日無負債結算。期貨交易必須在期貨交易所內進行，體現了期貨交易的交易集中化特徵。

多選題

期貨公司可以接受客户委託為其進行期貨交易，但不得( )。

A、未經客户委託擅自進行期貨交易

B、不按照客户委託內容進行期貨交易

C、向客户作獲利保證

D、在經紀業務中與客户約定分享利益或者共擔風險

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【正確答案】 ABCD

【答案解析】 期貨公司不得未經客户委託或者不按照客户委託內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客户作獲利保證;不得在經紀業務中與客户約定分享利益或者共擔風險。