2015年證券從業資格考試模擬測試題彙總

　　證券發行與承銷

　　單項選擇題

1、 股東大會通過當次發行議案之日起(　　)個工作日內，上市公司應當公佈股東大會決議。

A.2

B.3

C.4

D.7

2、 內地公司申請到香港創業板上市，如發行人具備24個月活躍業務記錄，則其股東人數應有(　　)名。

A.100

B.200

C.300

D.1000.

3、可轉換公司債券的(　　)是指上市公司可按事先約定的條件和價格買回尚未轉股的可轉換公司債券。

A.回購

B.回售

C.購回

D.贖回

4、 境內上市外資股採取記名股票形式，以(　　)標明面值，以(　　)認購。

A.人民幣人民幣

B.人民幣外幣

C.外幣外幣

D.外幣人民幣

5、認為當企業以100%的債券進行融資，企業市場價值會達到最大的理論是(　　)。

A.淨收入理論

B.淨經營收入理論

C.傳統折中理論

D.淨經營理論

　　多項選擇題

6、 股份制改組資產評估，國有資產監督管理機構應當對(　　)事項進行審核。

A.資產評估項目所涉及的經濟行為是否獲得批准

B.資產評估機構是否具備相應評估資質

C.評估人員是否具備相應執業資格

D.評估依據是否適當

7、 在新股發行過程中，發行人作為信息披露第一負責人，必須始終I各守誠實守信的行為準則，其基本責任是為(　　)等中間機構提供真實、完整的財務會計資料和其他資料。

A.保薦機構

B.會計師事務所

C.律師事務所

D.資產評估機構

8、 公開募集證券説明書所引用的(　　)，應當由有資格的證券服務機構出具，並由至少2名有從業資格的人員簽署。

A.審計報告

B.盈利預測審核報告

C.資產評估報告

D.資信評級報告

9、 依據現行法律、法規，我國股份有限公司的設立可以採取(　　)的`方式。

A.發起設立

B.定向設立

C.核准設立

D.募集設立

10、 驗證筆錄結構中的確認人包括(　　)。

A.中國證監會

B.主承銷商

C.發行人的董事

D.其他與發行、上市有關的中介機構

　　基礎知識

　　單項選擇題

1、下列各項中，(　　)不是影響股價的宏觀經濟與政策因素。

A.戰爭

B.財政政策.

C.經濟增長

D.貨幣政策

2、 證券公司對開展的投資銀行業務應建立項目管理制度。(　　)

3、 資產評估機構申請證券評估資格，最近3年評估業務收入合計不少於2000萬元，且每年不少於300萬元。(　　)

4、證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由(　　)代扣代收。

A.中國證券登記結算有限責任公司

B.基金公司

C.證券交易所

D.證監會

5、 我國基金的年管理費率通常為基金資產淨值的(　　)。

A.2.5%

B.2%

C.1.5%

D.3.5%

6、 我國發行國際債券始於20世紀(　　)年代初期。

A.60

B.70

C.80

D.90

　　多項選擇題

7、 下列發行人盈利能力指標符合創業板要求的是(　　)。

A.發行人最近兩年連續盈利，最近兩年淨利潤累計不少於1000萬元，且持續增長

B.發行人最近兩年連續盈利，最近兩年淨利潤累計不少於2000萬元

C.發行人最近1年盈利，且淨利潤不少於500萬元

D.發行人最近兩年營業收入增長率均不低於20%

8、金融期貨與金融期權的區別主要有(　　)。

A.交易者權利與義務的對稱性不同

B.套期保值的作用與效果不同

C.現金流轉不同

D.基礎資產不同

9、 根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有(　　)。

A.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

B.加入後3年內，允許外國證券公司設立合營公司

C.外國證券機構可以直接從事B股交易

D.允許合資券商開展諮詢服務及其他輔助性金融服務

　　判斷題

10、2000年9月，我國第一隻開放式基金誕生。此後，我國基金市場進入開放式基金髮展階段，開放式基金成為基金設立的主要形式。(　　)

A.正確

B.錯誤