證券從業資格考試備考經驗分享

引導語：證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。以下是本站小編分享給大家的證券從業資格考試備考經驗分享，歡迎閲讀!

　(一)考題特點

考題的特點是點多面廣、時間緊、題量大、單題分值小。

　(二)學習方法

基於這種特點，學習的方法是：

1.全面系統學習。學員對於參加考試的課程，必須全面系統地學習。對於課程的所有要點，必須全面掌握。很難説什麼是重點，什麼不是重點。從一些重要的歷史性的時間、地點、人物，到證券價值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規的等等，都是考試的範圍。全面學習並掌握了考試課程，應付考試可以説是遊刃有餘，胸有成竹。任何投機取巧的方法，猜題、押題的方法，對付這樣的考試，只能適得其反。

2.在理解的基礎上記憶。應該説，學員在工作之餘進行學習，課程和相關法規的內容還是很多的。大量的知識點和政策法規要學習，記憶量是相當大的。一般學員都會有畏難情緒。其實，這種考試並不是傳統的需要“死記硬背”的考試方法，排除了簡答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是瞭解學員掌握知識面的情況。如果學員理解了課程內容，應付考試就已經有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的前提，尤其是學員通過學習在工作學以致用的前提。

3.抓住要點。在很短的時間內，學員要學習大量的課程內容和法律法規，學習任務很重，內容很多。面對繁雜的內容，學習的方式是要抓住要點。想完全記住課程所有內容是不可能的，也是不現實的。所以知識都有一個主次輕重，本叢書的一大特點是從浩繁的課程內容和相關法規中提煉出要點，以便學員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。

4.條理化記憶。根據人類大腦特點，人類的知識儲存習慣條理化的方式，在學習過程中，學員如果能夠適當進行總結，以知識樹的方式進行儲存，課程要點可以非常清晰地保留在學員的記憶裏。本叢書做了一些歸納，已經用框圖的方式總結了很多課程要點，應該對學員會有很好的幫助。學員還可以自己根據自己的理解和需要做一些歸納總結。

　　2017年證券從業考試《法律法規》單選題及答案

選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1[單選題] 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自(　)起立即作出報告和公告。

A.知悉之日

B.實際控制人未履行報告、公告之日

C.股東未履行報告、公告之日

D.知悉15日後

參考答案：A

參考解析：上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自知悉之日起立即作出報告和公告。

2[單選題] 有限責任公司成立後，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書由(　)蓋章。

A.公司

B.全體董事

C.公司登記機關

D.工商行政管理局

參考答案：A

參考解析：有限責任公司成立後，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書由公司蓋章。

3[單選題] 公司法定公積金累計額為公司註冊資本的(　)以上的，可以不再提取。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

參考答案：B

參考解析：公司分配當年税後利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司註冊資本的50%以上的，可以不再提取。

4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，(　)經營，履行對客户的誠信義務。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

參考答案：A

參考解析：《證券公司監督管理條例》第2條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的.規定，審慎經營，履行對客户的誠信義務。

5[單選題] 股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職後(　)內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

參考答案：A

參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

6[單選題] 客户信用證券賬户為證券公司客户信用交易擔保證券賬户的(　)證券賬户。

A.一級

B.二級

C.三級

D.初始

參考答案：B

參考解析：客户信用證券賬户是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客户開立的、用於記載客户委託證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬户。該賬户是證券公司客户信用交易擔保證券賬户的二級證券賬户。

7[單選題] 證券交易所要求會員(　)編制庫存證券報表。

A.按日

B.按月

C.按季

D.按旬

參考答案：B

參考解析：證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月5日前報送證券交易所。

8[單選題] 對證券公司未按照規定指定專門部門處理客户投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

A.1;5

B.1;10

C.3;5

D.3;10

參考答案：D

參考解析：對證券公司未按照規定指定專門部門處理客户投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

9[單選題] 自然人申請補辦新號碼上海證券賬户卡時應提供其指定交易證券營業部(或B股託管機構)出具的(　)。

A.原證券賬户結算證明

B.原資金賬户結算證明

C.原資金賬户凍結證明

D.原證券賬户凍結證明

參考答案：D

參考解析：補辦新號碼上海證券賬户卡時，應提供其指定交易證券營業部(或B股託管機構)出具的原證券賬户凍結證明。

10[單選題] 協議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的(　)，繼續進行收購應當依法向該上市公司股東發出要約。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

參考答案：B

參考解析：收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司的股東發出全面要約或者部分要約。