2017證券從業資格考試證券投資基金備考題

　　一、單項選擇

1.證券投資基金是一種實行組合投資、專業管理，利益共享、風險共擔的(　　)投資方式。

A.分散

B.集資

C.集合

D.合作

2.基金當事人即基金合同的當事人，是指基金的(　　)。

A.託管人、發起人和份額持有人

B.管理人、託管人和份額持有人

C.發起人、管理人和份額持有人

D.受益人、管理人和份額持有人

3.封閉式基金的交易價格主要受(　　)的影響。

A.投資基金規模大小

B.投資時間長短

G.二級市場供求關係

D.上市公司質量

4.2003年12月推出的我國第一隻貨幣市場基金是(　　)。

A.招商安泰系列基金

B.南方避險增值基金

C.南方寶元債券基金

D.華安現金富利基金

5.(　　)是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增

長潛力的股票為投資對象。

A.混合型基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

6.在下列指標中，最能全面反映基金經營成果的`是(　　)。

A久期

B.基金分紅

C.已實現收益

D.淨值增長率

7.關於保本基金，以下説法正確的是(　　)、。

A.保本期越長，投資者承擔的機會成本越低

B.常見的保本比例介於80%～之間

C.其他條件相同，保本比例較低的基金投資於風險性資產的比例也較低

D.保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較低的贖回費

8.符合條件的境內基金管理公司和證券公司，經中國證監會批准，在(　　)募集資金可以

進行(　　)證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者。

A.境內，境外

B.境內，境內

C.境外，境內

D.境外，境外

9.封閉式基金的募集一般要經過申請、(　　)、發售、基金合同生效四個步驟。

A.認購

B.核准

C.發行

D.申購

10.目前，我國上海證券交易所規定基金交易佣金不得高於成交金額的(　　)，起點5元。

A.0.05%

B.0.5%

C.0.15%

D.0.3%

　　參考答案

1.C

【解析】證券投資基金是一種實行組合投資、專業管理，利益共享、風險共擔的集合投資

方式。

2.B

【解析】我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金託

管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

3.C

【解析】封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關係的影響。

4.D

【解析】 2003年12月推出的我國笫一隻貨幣市場基金是華安現金富利基金。

5.B

【解析】增長型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以

具有良好增長潛力的股票為投資對象。

6.D

【解析】淨值增長率是反映基金經營業績最主要的分析指標，最能全面反映基金的經營

成果。

7.B

【解析】常見的保本比例介於80%～之間。選項8説法正確。保本期越長，投資者

承擔的機會成本越高。其他條件相同，保本比例較低的基金投資於風險性資產的比例較

高。保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費。選項ACD説法有誤。

8.A

【解析】符合條件的境內基金管理公司和證券公司，經中國證監會批准，在境內募集資金

可以進行境外證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者。

9.B

【解析】封閉式基金的募集一般要經過申請、核准、發售、基金合同生效四個步驟。

10.D

【解析】按照滬、深證券交易所公佈的收費標準，我國基金交易佣金不得高於成交金額

的0.3M，起點5元。