證券從業資格考試的常見問題

大家對證券從業資格考試有所瞭解嗎?那麼，在進行證券從業資格考試時，有哪一些常見的問題呢?下面本站小編就帶大家來了解一下。

關於證券從業考試科目分為基礎科目和專業科目，其中基礎科目為必考科目，專業科目可自選。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，並可向協會申請執業證書。

　　一、報考資格：

證券業從業人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18週歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。

　　二、考試內容和證書：

資格考試設：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金四個專業性科目和證券基礎一個基礎性科目，考生選擇一門專業性科目加上基礎性科目考試合格即可獲得從業資格。從2004年起，全部為機考，每科考試60分為合格線。

通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

選報的考試科目數量沒有限制，可以選擇全報。

　　三、報名和考試地址：

通過網上報名，考生可選擇在全國35個城市進行考試;一般是每年考試一次。35個城市為：北京、天津、石家莊、太原、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、銀川、西寧、烏魯木齊、呼和浩特、大連、青島、寧波、廈門、深圳。

　　四、從業資格和執業證書的關係：

獲得從業資格的人員，進入證券相關機構，還必須通過所在機構申請到執業證書後才能上崗。

　　五、教材和輔導：

證券業協會每年都會編寫出版一套五本教材，即基礎和四門專業課，這是考試的指定教材，屬必買品。學習以自學為主，因為考試內容大部分需要自己去記憶。

　　六、一般的學員要學完這五本課程，能夠合格的通過考試，大概需要學多久?

這得根據各人的基礎來定。從報名到考試，中間一般有四個月的時間，自學完這五本書是沒有問題的。關鍵是要有合理的學習計劃和學習時間分配，有學習的興趣和通過考試的強烈願望。

　　七、通過考試，可以從事的工作：

這可以參看《證券業從業人員資格管理辦法》第四條的內容，拿到證書，有利於申請證券公司、基金公司、銀行、投資公司及其它證券相關機構的各種崗位。

　　八、各科考試的難易程度如何?與以後所從事的業務有何關係?

總體評價各科考試的相對難易：

證券交易：★★★;

證券基礎知識：★★★☆;

證券投資基金：★★★☆;

證券投資分析：★★★☆;

證券發行與承銷：★★★★。

證券基礎知識是必過內容。通過證券交易，可從事證券經紀業務，這是證券公司的傳統業務;通過證券發行與承銷，可從事投資銀行業務，這方面是證券公司利潤的重要來源;通過證券投資分析，獲得從業資格後，還需滿足中國國籍、大學學歷、兩年以上證券從業經驗的條件，才能取得證券投資諮詢相關工作的執業資格;通過證券投資基金，可從事基金管理公司、銀行基金部門的`相關工作。

從證券公司的角度來看，證券交易風險可以分為證券自營業務風險和證券經濟業務風險兩類，證券從業資格考試知識：證券從業資格考試風險的種類有哪些。由於證券自營業務和經濟業務的性質、特徵不盡相同，因此，引起風險的原因也不盡一致。但一般而言，以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為四種類型。

　　(一)法律風險

所謂法律風險，是指證券公司在自營或經濟業務中違反國家法律、行政法規和中國證監會的規定等，可能受到法律制裁而導致損失。

　　(二)市場風險

所謂市場風險，是指由於影響證券市場的諸多因素髮生不可預見的變化，如政治、經濟及社會環境等變化而導致市場波動，可能給證券公司造成經營損失，證券從業資格考試《證券從業資格考試知識：證券從業資格考試風險的種類有哪些》。這種風險是有證券市場的基本特性所決定的，所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的基本風險。

　　(三)技術風險

所謂技術風險，是指證券公司的電子信息系統發生技術故障，從而導致證券公司不能正常開展業務活動所帶來的損失。

　　(四)經營風險

所謂經營風險，是指證券公司由於管理不善、違規操作而導致業務經營損失。

此外，由於自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞，亦有可能對證券公司造成損失。