2016年基金從業資格考試預測試題

1、按照基礎資產分類可將權證分為( )

A、非股權類權證

B、股權類權證

C、債權類權證

D、其他權證

1題答案B、C、D

2、按照基礎資產的來源分類。根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為( )

A、認股權證

B、備兑權證

C、認沽權證

D、認購權證

2題答案A、B

3、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權證分為( )

A、認股權證

B、備兑權證

C、認沽權證

D、認購權證

3題答案C、D

4、股指期貨交易與股票交易相比，區別在於( )

A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。

B、股指期貨交易採用保證金制度

C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空

D、股指期貨交易採用當日無負債結算制度。

E、股指期貨合約可以無限期持有

4題答案A、B、C、D

5、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、槓桿效應和價格發現等特徵外，還具備以下主要功能：( )

A、系統風險規避功能

B、資產配置功能

C、無負債結算功能

5題答案A、B

6、金融衍生工具的基本功能有( )

A、套期保值功能

B、價格發現功能

C、資產配置功能

D、投機功能

E、套利功能

6題答案A、B、D、E

7、證券發行市場的構成，證券發行市場由( )

A、證券發行人

B、證券投資者

C、證券服務機構

D、諮詢公司

7題答案A、B、C

8、債券發行方式。債券的發行方式主要有( )

A、定向發行

B、公募發行

C、承包發銷

D、招標發行

28答案A、C、D

9、根據《證券交易所管理辦法》第十一條的規定，證券交易所的具體職能主要包括( )

A、提供證券交易的場所和設施

B、指定證券交易所的業務規定

C、接受上市的申請，安排證券上市

D、組織，監督證券交易

E、對會員進行監督

F、對上市公司進行監管

J、管理和公佈市場信息

H、中國證監會許可的其他職能

9答案A、B、C、D、E、F、J、H

10、證券交易不得直接或間接從事下列業務( )

A、以營利為目的的業務

B、新聞出版業

C、發佈對證券價格進行預測的文字和資料

D、為他人提供擔保

E、對上市公司進行監管

F、未經中國證券監督管理機構批准的其他業務

10答案A、B、C、D、F

11基金託管人通常由( )擔任。

A：商業銀行

B：證券公司

C：信託投資公司

D：保險公司

[答] A C

12.基金託管人應通常具備以下條件( )。

A：設有專門的基金託管部

B：實收資本不少於80億元

C：有足夠的熟悉基金託管業務的專職人員

D：具備安全保管基金全部資產的條件

E：具備安全，高效的清算和交割能力

[答] A B C D E

13.基金託管人的權利有( )。

36基金管理人的權利有( )。

A：代表基金行使股東權利

B：運用基金資產

C：獲得基金管理人報酬

D：監督基金託管人

[答] A B C D E

14.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，我們證券投資基金的主要發起人為( )。

A：證券公司

B：信託投資公司

C：基金管理公司

D：商業銀行

[答] A B C

15.下列屬於基金髮起人的職責的是( )。

A：發起人之間訂立協議

B：起草基金契約

C：撰寫招募説明書

D：取得託管協議

E：提出設立基金申請

[答] A B C D E

16、證券具有( )和風險性的特徵

A、期限性

B、收益性

C、流動性

D、風險性

16題答案A、期限性、B、收益性、C、流動性

17、證券市場( )的基本功能

A、風險交換

B、資本定價

C、籌資---投資功能

D、資本配置

17題答案B、資本定價、C、籌資---投資功能、D、資本配置

18、證券市場的構成主要有( )等

A、股票市場

B、債券市場

C、基金市場

D、衍生品市場

18題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場

19、證券市場從無到有主要歸因於以下( )點

A、證券市場的形成得益於社會化大生產的商品經濟的發展

B、證券市場的形成得於股份制的發展

C、信用制度的發展使證券市場的產生成為必然

D、信用工具被充分運用

19題答案A、B、C

20、我國證券證券市場發展簡述

A、第一階段：我國資本市場的萌芽期(1978-1992年)

B、第二階段：全國性資本市場的形成和初步發展期(1993-1998年)

C、第三階段：資本市場進一步規範和發展期(1999-2007年)

D、第四階段：發展期(2008-)

20題答案A、B、C