監察建議書15篇

隨着社會一步步向前發展，接觸並使用建議書的人越來越多，使用正確的寫作思路書寫建議書會更加事半功倍。你知道建議書怎樣才能寫的好嗎？下面是小編為大家整理的監察建議書，僅供參考，大家一起來看看吧。

監察建議書1

關於印發監察建議整改報告格式的通知 公司屬各部門、分廠：

我部現將監察建議整改報告格式印發給你們，請各部門嚴格按照統一格式編寫整改報告，並按照《監察建議書》時間節點要求，將紙質版及電子版《整改報告》報送監察部賀珣濤處。

附件：監察建議整改報告格式。

監察部 20xx.9.17

附件：

關於《加強質檢部設備管理監察建議》的整改報告

效能監察辦公室（監察部）/監察部：

質檢部接到《關於加強質檢部設備管理的監察建議》（〔20xx〕監建字第×號）後，就《監察建議書》中提出的問題進行了分析討論，按照《監察建議書》的要求進行了整改落實。現將整改和落實情況彙報如下：

一、監察建議1：全面瞭解設備備品備件需求，及時向生技部報送需要計劃；加強與採購口的溝通聯繫，跟蹤處採購過程，督促採購口按時採購到貨。

整改情況（或整改措施）：結合當前設備運行情況，已對設備目前所需及可能需要的備件進行整理，在上半年備件計劃的基礎上已經向生技部報送了質檢部下半年的備品備件需求計劃，並及時與採購口溝通聯繫，針對設備效能檢查小組在檢查中所發現的硅片分選設備故障問題，其中ATM兩台硅片分選設備已談好維修合同，待備件到貨後會及時通知維修廠家予以維修。兩台FORTIX分選設備合同正在協商之中，合同確定好後會按照合同及時完成維修工作。

二、監察建議2：嚴格按照《太陽能電力公司質量記錄控制程序》記錄填寫表格。

整改情況（或整改措施）：按照質量記錄控制程序已對各設備記錄、表格及內容格式規範化，做到表格內容的真實、完整、清晰、準確、及時。新制定發行的《設備日常點檢記錄表》及《設備定期保養記錄》也對設備記錄的完整進一步加強規範。

三、監察建議3.編制設備保養計劃和保養手冊，按計劃對設備進行保養。

整改情況（或整改措施）：質檢部各設備《定期保養計劃》及《年度保養計劃》在生技部組織的設備管理體系工作中已經完成並簽字發行，各設備保養手冊也已編寫完成並簽字發行。自8月15日發行起，已按照保養計劃及保養手冊對設備及時進行保養並填寫保養記錄。

四、監察建議4.加強設備檔案管理，建立設備技術檔案資料台帳及借閲台帳，規範借閲程序。

整改情況（或整改措施）：在生技部組織的設備管理體系工作中已對各部門的檔案管理制定工作完成並簽字發行，設備技術資料包括新制定發行的設備維修手冊，設備使用説明書，設備操作作業指導書，台帳已建立，附借閲登記表。

五、監察建議5.加強培訓力度，提高員工的業務知識水平和設備操作能力，且做好各項培訓記錄。

整改情況（或整改措施）：已對新編設備保養手冊及維修手冊向設備操作人員及組長進行培訓，並做好記錄。接下

來針對設備運行過程中出現的新故障新問題會及時逐步的對設備操作人員進行培訓並記錄，並在下次保養手冊維修手冊修訂中予以編寫。

附件：整改材料

質檢部（蓋章）20xx年10月XX日 備註：

1.按照《監察建議書》整改建議逐條彙報整改情況。

2.將整改材料作為附件與整改報告一同報送。

3.設備管理效能監察建議整改報告主送為：效能監察辦公室（監察部）。

4.日常監察建議整改報告主送為：監察部。

5.紙質版整改報告要求正反面打印。

監察建議書2

近年來，在各級黨委、政府和紀委領導重視下，紀檢監察信訪舉報工作取得了明顯成效，但是隨着社會和經濟的不斷髮展，各種深層次的矛盾逐漸顯露出來，影響社會穩定的因素有所增加，羣眾每年來信來訪數量總體處於穩中有升水平。從近年來鄉鎮紀委查辦的紀檢信訪舉報件來看，可以説是羣眾通過正常渠道上訪與越級上訪、重複上訪、多頭上訪、纏訪並存。因此，如何做好鄉鎮紀檢監察機關信訪舉報工作，解決羣眾關心的熱點、難點問題，是紀檢監察幹部必須深思的一個問題。

一、鄉鎮紀檢監察機關信訪舉報工作中存在的問題

一是匿名***件所佔比例居高不下。從歷年來受理的紀檢信訪舉報(來信、來電、來訪)來看，大多為匿名舉報件。在這類信訪案件查辦中，難以得到舉報人的繼續幫助，給案件的迅速查處帶來困難，直接影響了紀檢立案率。

二是越級信訪仍佔據較高比重。有些信訪人不按程序逐級反映問題，動則越級反映、錯誤地認為越向級別高的領導和部門反映、問題的解決就越快。

三是多頭舉報。有些信訪人為引起社會重視，不論部門是否是有受理調查權限，都將所舉報的問題一一投遞，這樣做不但給紀檢機關造成調查取證難，也不利於信訪保密。

四是重複舉報多。重複***件在歷年來受理的來信來訪中都佔據一定的比率，尤以村(居)換屆選舉期間為最。大有不達目的，信訪不止的趨勢。

五是舉報線索質量不高。從歷年來的實踐看，除少數舉報的問題有可查性外，大部份的舉報線索是聽到或是看到的表面現象，或是個人猜測，沒有實質性內容、線索也不清晰，導致立案查處率不高，也增加了工作量。

六是老上訪户、纏訪户問題。他們不僅上訪次數頻繁，並且聽不進信訪工作者的解釋，他們的思想上存在着大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決的錯誤看法，以致動則揚言上省進京或向新聞媒體反映。妨礙了信訪工作的正常開展。

七是聯名信件署名人數不實。有些信訪人為了引起有關部門的重視，在信件中擅自將不願或不明情況的羣眾的姓名簽上，以顯示信訪人數眾多或有聲勢。

二、原因淺析

一是舉報者怕打擊報復。在處理來信來訪和信訪案件的調查中我們感到，大多數舉報人最擔心的是遭到打擊報復。相對而言，舉報人所處的地位是弱勢，而被舉報人都是具有領導職務的人或是掌握一定權力的人，從而使舉報人有後顧之憂。

二是處理信訪方式簡單。有的黨員領導幹部、工作人員對待信訪羣眾採取拖拉，推諉的態度，將信訪羣眾拒之門外或是在處理問題上方式方法簡單、粗暴，臉色難看，三言兩語就打發上訪羣眾，使信訪羣眾無處申訴，造成信訪羣眾越級上訪等。

三是工作不透明。有的黨員領導幹部、工作人員辦事透明度不夠，宣傳教育解釋工作不到位，給羣眾造成“官官相護”的錯覺，羣眾為討一個“説法”，因而上訪。

四是以上壓下。少數領導幹部，工作人員在處理問題時信奉採取“高壓”政策，使羣眾口服心不服，怨氣大。有的甚至在從事公務活動中與羣眾發生糾紛，不能剋制自己，並且揚言“隨便你去告”等語言，羣眾氣不過而上訪。

五是舉報者怕得罪人。現實生活中，對腐敗現象，羣眾是最忿恨的，但對腐敗行為的舉報，有時被認為是“多管閒事”，“多一事不如少一事”的觀念還深深地存在於人們的腦海中，因此，舉報人不願實名舉報也是原因之一。

六是辦事效率不夠高。對羣眾的來信來訪辦理週期長，有些久拖不決，當然有時存在諸多因素，這些因素就造成重複信訪的主要原因。

七是少數領導幹部執法執紀不公，難以服眾，也是造成羣眾信訪的主要原因。

三、幾點建議

一是提高思想認識，加強對紀檢監察信訪舉報工作的領導。紀檢監察幹部應充分認識到，人民羣眾通過來信、來訪向紀檢監察機關反映問題，實質是對紀檢監察機關的信任，處理好羣眾信訪的問題，是切實履行全心全意為人民服務宗旨，努力維護廣大人民羣眾根本利益的具體體現。紀檢監察機關要從維護改革發展穩定大局、密切黨和羣眾血肉聯繫的高度，充分認識做好信訪舉報工作的重要性和緊迫性，切實加強對紀檢監察機關信訪舉報工作的領導，始終把信訪舉報工作作為一項重點工作來抓，完善信訪工作責任制度，建立健全應急處理機制、定期召開黨政主要領導和紀檢專職人員信訪問題專題會議，研究紀檢信訪工作中存在的問題和困難，提出解決措施，推動信訪舉報工作規範有序地開展。

二是重視源頭治理，做好信訪的預防和處臵工作。信訪反映的問題，大部分發生在基層，基層工作既是羣眾上訪的源頭，又是解決問題的關鍵環節。從源頭上解決好羣眾關心的熱點、難點問題已成為當前做好信訪工作的關鍵。如何做好信訪的預防和處臵工作呢？一要加強宣傳和引導，規範信訪行為，維護信訪秩序。加大信訪舉報法規的宣傳力度，教育羣眾樹立法制觀念，以理性合法的方式反映問題，自覺遵守信訪秩序。開通紀檢信訪工作網絡舉報渠道，暢通雙向反饋渠道，做到上情下達，下情上達，努力營造良好的舉報環境。認真查處打擊報復案件，為羣眾信訪舉報提供便利條件。探索信訪舉報工作辦事公開，自覺接受羣眾監督。二要轉變工作作風，變羣眾上訪為幹部下訪。主動下到基層，深入到問題多、羣眾信訪活躍的重點村組、重點上訪對象、特殊羣體、弱勢羣體等進行調查研究，聽取意見，瞭解掌握羣眾的需求和思想動態，及時排查解決羣眾反映的“熱點、難點”問題，找準信訪“癥結”，做好“預警”處理。三要加大初信初訪的處理力度，力爭就地解決問題。對羣眾反映的應該解決也能夠解決的問題，一定要儘快加以解決，對羣眾要求處理但由於客觀條件限制一時解決不了的問題，要耐心細緻地做好説服解釋工作，並積極創造條件，爭取早日得到解決。做到一個問題一個問題地處理，不推諉，不扯皮，不上交矛盾，確保羣眾反映的問題能夠得到及時、合法、有效的解決。四要堅持“以人為本”的理念，把維護人民羣眾根本利益作為科學決策、依法決策、民主決策的出發點和落腳點，避免盲目決策、武斷決策產生誘發羣眾來信、上訪的苗頭和隱患。五要建立健全鄉、村信訪工作信息員網絡，作為紀檢監察機關信訪工作的“電子眼”，掌握基層信訪苗頭，定期或不定期報告信訪信息，便於紀檢監察機關掌握信訪工作主動權。六要建立健全信訪易發問題排查化解機制。成立以鄉鎮紀委書記為組長的紀檢信訪突出問題應急工作小組，明確成員任務分工，制定紀檢信訪突出問題應急預案，以防範違紀違法問題為切入點，為把紀檢信訪工作的重心由事後調查處理轉移到事前排查化解上來，堅持經常排查與集中排查相結合，及時瞭解掌握可能發生紀檢信訪問題的領域和方向，做到信訪矛盾激化問題發現得早、化解得了、控制得住、處理得好，從源頭上預防羣體性突發事件的出現。

三是加強換位思考，切實維護羣眾的合法權益。一要牢固樹立羣眾觀念，正確認識和對待羣眾的合理訴求。以羣眾合法合理的意願、期待和要求作為工作的出發點和歸宿，把羣眾的呼聲和願望作為第一信號，把羣眾的需求作為第一動力，把羣眾滿意作為衡量紀檢監察信訪工作的第一標準。從化解社會矛盾、維護社會穩定、促進經濟發展的高度，認真妥善處理好羣眾信訪舉報工作。二要樹立“信訪工作無小事”的思想，轉換工作思維，善於站在不同的角度設身處地為羣眾着想，切忌把為羣眾辦事看成是找麻煩，把檢舉揭發的羣眾看成是“刁民”，要把羣眾來信、來訪看作是對反腐倡廉工作的一種鞭策和對紀檢監察幹部的提醒、警示。三要注重情、理、法的結合，深懷愛民之心，真誠地接受羣眾傾訴，帶着深厚感情，做深入細緻的工作。以情感人，寓情於理，依法辦事，爭取羣眾的理解支持，妥善處理每一件可能侵害羣眾的合法權益的信訪問題，逐步化解矛盾，避免事態擴大，引發羣眾信訪。

四是強化監督機制，加強對信訪舉報件的管理。按照“分級負責、歸口辦理”和“誰主管，誰負責”的原則，建立健全領導親自閲信和接待來訪制度，建立聯席會議工作機制、信訪問題排查調處機制、社會參與解決糾紛機制、首訪責任制、集體訪應急處理機制和處理重大集體訪協調機制，加強協調配合，形成解決問題的整體合力。建立健全並嚴格執行信訪舉報工作責任制，把責任落實到單位，落實到個人。對移送的信訪舉報件要建立反饋制度，對交辦、轉辦的重要舉報件要建立檔案並加強督辦催辦。對上級機關交辦的信訪問題要認真處理，並按照要求及時反饋。對署名舉報的，按要求進行限期答覆。通過強化內部管理和制約，努力推進信訪工作機制的創新，不斷完善科學規範的信訪處理程序，形成信訪工作合力，提高解決問題的效率，使信訪舉報件的管理和處理更規範、更有效。

五是加強隊伍建設，提高信訪幹部的素質能力。信訪幹部的素質決定着信訪舉報工作的水平，建設一支高素質的信訪幹部隊伍，是完成新形勢下信訪舉報工作各項任務的組織保證。一要強化學習，提升紀檢監察幹部素質。紀檢監察幹部要聯繫本部門信訪舉報工作的實際，加強對案件檢查、案件審理及金融、科技、法律等知識的學習，提高政策水平和整體素質，不斷提高解決問題、化解矛盾、疏導羣眾的能力。二要加強業務培訓，提升紀檢監察幹部處臵信訪舉報工作的能力。第一，要在“傳”字上做文章。建議每年至少召開一次全市紀檢信訪工作經驗交流會，查找工作中的不足，推廣好的工作經驗。第二，要在“幫”字上下功夫。就我市而言，由於鄉鎮紀委書記變換頻繁，從而導致部分鄉鎮在查辦紀檢信訪案件中業務不熟，工作開展較為困難。為此，建議市紀委在鄉鎮請求協助查處信訪案件時，從信訪件立案開始，選派專人到鄉鎮“幫”到信訪案件查辦結案，相信經過1-2次的幫助，鄉鎮應能獨立查辦紀檢信訪案件了。第三，要做好一個“帶”字。建議市紀委信訪室在查辦重大信訪舉報案件中抽調鄉鎮紀檢監察幹部參與，讓鄉鎮紀檢幹部在“帶”中學習，“學”中悟道，從而積累案件查辦經驗，提升自身辦案能力。三要建立紀檢信訪舉報工作激勵機制。建議每年對紀檢信訪舉報工作做得較好的鄉鎮紀檢幹部實行獎勵，提升其工作積極性。建議組織人事部門要重視對基層紀檢信訪幹部的培養重用，讓會幹事、能幹事、幹成事的人有平台。

監察建議書3

ｘｘ股份有限公司：

20ｘｘ年10月25日，根據市安監局經市政府批准同意印發的《襄陽市安全生產監督管理局20ｘｘ年安全生產監管執法工作計劃》（襄陽安監[20xx]27號）要求，市安全生產監察執法支隊組織執法人員對你單位進行了安全監察，執法人員實地察看了文件資料，下達了現場檢查記錄。20ｘｘ年11月2日下達了《責令限期整改指令書》，20ｘｘ年3月28日對整改情況進行了複查。根據國家相關法律、法規和標準的規定，現就複查情況提出如下安全監察建議：

根據《建設項目安全設施“三同時”監督管理暫行辦法》第十條的規定，生產經營單位應當對建設項目的安全生產條件和設施進行綜合分析，形成書面報告，並按照規定報安全生產監督管理部門備案。經查你公司襄軸工業園新建項目（鄧城大道三環襄軸工業園）未認真落實建設項目安全設施“三同時”的有關規定。建議你單位按照《建設項目安全設施“三同時”監督管理暫行辦法》的相關規定對襄軸工業園新建項目（鄧城大道三環襄軸工業園）的安全生產條件和設施進行綜合分析，形成書面報告，並按照規定報安全生產監督管理部門備案，嚴格執行建設項目安全設施“三同時”規定。

上述建議，希望ｘｘ股份有限公司認真加以落實，對拒不執行國家有關法律、法規和標準的行為，市執法支隊將依法予以處理，由此造成事故的，將從嚴追究相關責任人的責任。

監察建議書4

公司領導：

根據公司20xx年效能監察工作的安排，公司效能監察工作小組於5月至9月對公司商務策劃業務流程進行了專項現場效能監察，對司屬北方公司、廣州經理部、深圳經理部、廣西經理部等四個單位的20個項目進行了隨機抽樣，選取了7個項目進行了商務策劃業務流程現場檢查，抽樣覆蓋率為35%。效能監察小組將效能監察發現、建議、決定與商務部負責人以及上述相關單位經辦人、業務管理負責人進行了及時溝通，現場形成了4份效能監察發現報告和效能監察建議書3份及1份效能監察決定，要求各單位針對整改建議書加以改進和完善，進一步提高商務策劃管理水平。現將本次效能監察具體情況彙報如下：

一、商務策劃業務流程整體情況

在公司《項目商務管理流程手冊》20xx年5月10日頒佈以來，通過本次效能監察發現所抽查的單位基本都能按公司管理流程手冊要求，對新項目均進行了項目商務策劃，所選取的樣本均簽訂了項目目標管理責任書。各項目對合同履約策劃、成本策劃、二三次經營策劃及現金流量策劃等方面在工程實施過程中取得了明顯效果，通過進行商務策劃後，公司項目平均利潤率有所提高，項目管理上水平進一步得到提升。但由於各單位基礎管理水平存在差異，各單位項目商務策劃水平各異。制度漏洞和現有制度的不合理適宜的問題比較高，對項目商務策劃的風險認識還不夠深刻，導致商務策劃制度不健全，存在比較多的制度漏洞和規定不合理的地方。

二、監察發現

本次項目商務策劃效能監察選取了四個單位隨機抽取了7個項目進行了項目商務策劃業務流程專項效能監察，通過本次效能監察，共發現合格項260項，不合格項99項，其中制度充分性監察發現62項合格項，71項不合格項，流程制度的適宜性監察發現47項合格項，15項不合格項，項目商務策劃執行過程符合性監察發現56項合格項，5項不合格項，執行結果有效性監察發現95項合格項，8項不合格項。

（一）商務策劃流程管理制度建設充分性方面

經過檢查公司商務策劃管理規定和流程，發現制度規定中存在19個方面制度漏洞與缺失，具體包括以下方面。

1、“招投標資料移交”步驟，制度規定中沒有明確“責任崗”；

2、制度規定中，沒有明確“商務整體策劃步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”；

3、“合同履約策劃”步驟，制度規定中沒有明確“責任崗、工作標準”；

4、“合同履約風險策劃評審”步驟，制度規定中沒有明確“責任崗、工作記錄”；

5、“項目成本策劃”步驟，制度規定中沒有明確“責任崗”；

6、“項目成本測算評審”步驟，制度規定中沒有明確“責任崗、工作標準、工作記錄”；

7、“二三次經營策劃”步驟，制度規定中沒有明確“責任崗、工作標準”；

8、“項目成本測算數據修正”步驟，制度規定中沒有明確“責任崗、工作記錄、工作標準”；

9、“現金流策劃”步驟，制度規定中沒有明確“責任崗”；

10、“項目目標管理責任書的起草”步驟，制度規定中沒有明確“責任崗、工作標準和工作方法”；

11、“項目目標管理責任書及商務策劃書的評審”步驟，制度規定中沒有明確“責任崗、工作記錄、工作標準和工作方法”；

12、“商務策劃書的審批”步驟，制度規定中沒有明確“工作標準、工作方法”；

13、“項目目標管理責任書的簽訂”步驟，制度規定中沒有明確“責任部門、責任崗、工作方法”；

14、“項目初始毛利率計算”步驟，制度規定中沒有明確“責任崗”；

15、制度規定中，沒有明確“商務策劃記錄整理步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”；

16、制度規定中，沒有明確“商務策劃工作效果統計報告步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”；

17、制度規定中，沒有明確“對商務策劃進行業務督導步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”；

18、制度規定中，沒有明確“對商務策劃風險評審步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”；

19、制度規定中，沒有明確“對商務策劃進行檢查監控步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”。

（二）項目商務策劃業務過程符合制度要求的符合性方面

經抽取項目商務策劃業務樣本，對照公司商務策劃管理規定和流程，發現業務執行過程有5處沒有遵循制度規定，具體包括以下方面。

1、抽取XXX項目商務策劃業務樣本，發現“招投標資料移交”步驟，在進行資料移交時，沒有移交制度規定的“調價清單、工程量計算底稿、施工圖預算工程量計算統計表、合同兩級評審記錄、投標報價交底”的資料；

2、抽取XXX項目商務策劃業務樣本，發現“項目成本策劃”步驟，沒有遵循制度規定：“對可能存在的成本風險進行識別，制定措施，並明確項目管理模式、工作包的劃分和對成本控制過程的職責進行劃分”；

3、抽取XXX項目商務策劃業務樣本，發現“項目成本策劃”步驟，沒有遵循制度規定，形成“《項目成本策劃書》（包含成本測算彙總表及各明細表）”；

4、抽取XXX項目商務策劃業務樣本，發現“項目成本策劃”步驟，沒有遵循制度規定，進行“可能存在的成本風險及相應控制措施；成本控制過程的職責劃分”；

5、抽取XXX項目商務策劃業務樣本，發現“項目成本策劃”步驟，沒有遵循制度規定“《合同履約風險策劃書》審定稿，根據各類計劃，施工圖預算工程量，成本詢價資料、招投標資料、合同交底資料、公司（分公司）資源、國家法律法規、市場生產要素狀況、有價值的歷史數據、項目團隊的能力和水平等；在理解和識別合同條款的基礎上制定相應的控制措施，包括項目預計盈利空間及主要盈利項目（含二三次經營）”。

（三）項目商務策劃業務執行效果的有效性方面

將所抽取到的全部項目商務策劃業務樣本和20xx年1月至20xx年6月的商務策劃管理目標實現情況進行了逐項統計，與公司給分公司商務部確定的目標管理責任書8%的毛利率管理目標進行對比，發現業務執行結果8項次沒有實現管理目標，具體如下。

1、B類項目樣本2的項目毛利率為6.7%，低於目標管理責任書8%的要求；

2、C類項目樣本1的項目毛利率為7.8%，低於目標管理責任書8%的要求；

3、A類項目在20xx年1月的月末毛利率為7.5%，低於目標管理責任書8%的要求；

4、A類項目在20xx年8月的月末毛利率為7.9%，低於目標管理責任書8%的要求；

5、B類項目在20xx年9月的月末毛利率為6.3%，低於目標管理責任書8%的要求；

6、C類項目在20xx年9月的月末毛利率為7.3%，低於目標管理責任書8%的要求；

7、A、B、C類項目整體彙總，在20xx年1月的月末毛利率為7.8%，低於目標管理責任書8%的要求；

8、A、B、C類項目整體彙總， 20xx年9月的月末毛利率為7.8%，低於目標管理責任書8%的要求；

(四)項目商務策劃流程設計的適宜性方面

按照制度規定需要內控、簡潔、直觀、清楚、可操作、管用的適宜性要求，經過對現有公司商務策劃管理規定和流程制度的適宜性檢查與分析，發現目前制度規定中，存在15處不適宜的地方，具體包括以下。

1、制度規定中，“招投標資料移交”步驟的《招投標資料移交清單》，表格內容設計未全面反應“工作標準”，表格設計不合理；

2、制度規定中，“招投標資料移交”步驟的“工作標準”裏，將“招投標資料移交清單”填制好後，沒有説清楚應交誰審核，還是直接移交資料，不需要審核；

3、制度規定中，“招投標資料移交”步驟的“工作方法”裏， “招投標資料移交清單”的填制依據沒有説清楚，即填寫移交清單時，依據什麼來填寫；

4、制度規定中，“合同履約策劃”步驟的《合同履約風險策劃表》，表格內容設計未全面反應“工作內容”欄的“三項工作內容”，表格設計不合理；

5、制度規定中，“合同履約策劃”步驟的“工作方法”沒有規定清楚，如，“對合同一般條款的進行識別、合同條款主要風險進行分析”的“工作組織方式”和“工作方法技巧”沒有明確説明，“在理解和識別合同條款的基礎上，制定相應的控制，落實實施職責和工作流程”的“工作依據、工作組織方式和工作技巧方法”沒有明確説明；

6、制度規定中，“合同履約風險策劃評審”步驟的“工作標準”，“評審合同履約風險策劃”後的工作結果是否需要有關崗位進行質量把關，制度中沒有規定清楚。

7、制度規定中，“合同履約風險策劃評審”步驟的“工作方法”，“評審合同履約風險策劃”的“工作依據和工作技巧方法”沒有明確的説明；

8、制度規定中，“項目成本策劃”步驟的“工作記錄”的“《項目成本策劃書》（包含成本測算彙總表及各明細表）”沒有全面反映“工作內容”，表格內容設計不合理；

9、制度規定中，“項目成本策劃”步驟的“工作標準”，“項目成本策劃”做完後，是否需要交誰進行必要的質量複核，制度中沒有明確要求；

10、制度規定中，“項目成本策劃”步驟的“工作方法”，“項目成本策劃”的“工作方法技巧”，制度中沒有明確説明；

11、制度規定中，“項目成本測算數據修正”步驟的“工作方法”，“項目成本測算數據修正”的“工作組織方式和工作方法技巧”，制度中沒有明確説明；

12、制度規定中，“現金流策劃”步驟的“工作標準”，“現金流策劃”做完後，是否需要交誰進行必要的質量複核審查，制度中沒有明確要求；

13、制度規定中，“項目目標管理責任書的簽訂”步驟的“工作標準”，“項目目標管理責任書的簽訂”完後，其“工作質量”要求，制度中沒有明確；

14、制度規定中，“項目初始毛利率計算”步驟的“責任部門”，根據業務過程符合性檢查記錄顯示，業務的實際執行責任部門是“項目和分公司商務”共同負責完成，原來制度規定，“責任部門”為“商務部”，存在制度規定不適宜問題；

15、制度規定中，“項目初始毛利率計算”步驟的“工作方法”，“項目初始毛利率計算”的“工作依據和工作組織方式”，制度中沒有明確説明。

三、原因分析及監察建議

從全部發現的不合項分佈看，不合格項主要集中在制度建設充分性、適宜性兩個方面，表明公司的商務策劃制度和流程的執行情況還是比較到位，但是制度本身的健全程度和合理適宜程度有比較大的提升空間，完善和改進制度是更重要的管理措施。因此，鑑於以上問題，效能監察工作小組提出以下監察建議和決定。

（一）制度完善與補充方面

建議在公司目前的公司商務策劃管理規定和流程制度基礎上，補充完善以下內容：

1、在“招投標資料移交”步驟，明確“責任崗”；

2、在制度規定中，明確“商務整體策劃步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”；

3、“合同履約策劃”步驟，在制度規定中明確“責任崗、工作標準”；

4、“合同履約風險策劃評審”步驟，在制度規定中明確“責任崗、工作記錄”；

5、“項目成本策劃”步驟，在制度規定中明確“責任崗”；

6、“項目成本測算評審”步驟，在制度規定中明確“責任崗、工作標準、工作記錄”；

7、“二三次經營策劃”步驟，在制度規定中明確“責任崗、工作標準”；

8、“項目成本測算數據修正”步驟，在制度規定中明確“責任崗、工作記錄、工作標準”；

9、“現金流策劃”步驟，在制度規定中明確“責任崗”；

10、“項目目標管理責任書的起草”步驟，在制度規定中明確“責任崗、工作標準和工作方法”；

11、“項目目標管理責任書及商務策劃書的評審”步驟，在制度規定中明確“責任崗、工作記錄、工作標準和工作方法”；

12、“商務策劃書的審批”步驟，在制度規定中明確“工作標準、工作方法”；

13、“項目目標管理責任書的簽訂”步驟，在制度規定中明確“責任部門、責任崗、工作方法”；

14、“項目初始毛利率計算”步驟，在制度規定中明確“責任崗”；

15、在制度規定中，明確“商務策劃記錄整理步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”；

16、在制度規定中，明確“商務策劃工作效果統計報告步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”；

17、在制度規定中，明確“對商務策劃進行業務督導步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”；

18、在制度規定中，明確“對商務策劃風險評審步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”；

19、在制度規定中，明確“對商務策劃進行檢查監控步驟”和對應的“責任部門、責任崗位、工作內容、工作記錄和工作方法”。

（二）制度修改與改進方面

對現有的商務策劃管理規定和流程制度，需要作以下對應的修改，或者改進，具體如下：

1、制度規定中，“招投標資料移交”步驟的工作表格《招投標資料移交清單》內容按照“工作標準”的內容進行修改，使表格的內容全面反映對工作的要求；

2、制度規定中，“招投標資料移交”步驟的“工作標準”裏，將“招投標資料移交清單”填制好後，應説清楚是否應交誰審核，還是不需要審核直接移交資料；

3、制度規定中，“招投標資料移交”步驟的“工作方法”裏， 規定清楚填寫移交清單時，依據什麼來填寫；

4、制度規定中，“合同履約策劃”步驟的《合同履約風險策劃表》，對錶格內容進行修改，使表格內容全面反應“工作內容”欄的“三項工作內容”；

5、制度規定中，“合同履約策劃”步驟，明確説明“對合同一般條款的進行識別、合同條款主要風險進行分析”的“工作組織方式”和“工作方法技巧”，明確説明“在理解和識別合同條款的基礎上，制定相應的控制，落實實施職責和工作流程”的“工作依據、工作組織方式和工作技巧方法”；

6、制度規定中，“合同履約風險策劃評審”步驟的“工作標準”，“評審合同履約風險策劃”後的工作結果是否需要有關崗位進行質量把關，制度中應該規定清楚。

7、制度規定中，“合同履約風險策劃評審”步驟的“工作方法”，明確説明“評審合同履約風險策劃”的“工作依據和工作技巧方法”；

8、制度規定中，修改“項目成本策劃”步驟的“工作記錄”的“《項目成本策劃書》（包含成本測算彙總表及各明細表）”的內容，使表格全面反映“工作內容”；

9、制度規定中，“項目成本策劃”步驟的“工作標準”，“項目成本策劃”做完後，是否需要交誰進行必要的質量複核，制度中應明確要求；

10、制度規定中，“項目成本策劃”步驟的“工作方法”，應明確説明“項目成本策劃”的“工作方法技巧”；

11、制度規定中，“項目成本測算數據修正”步驟的“工作方法”，制度中明確説明“項目成本測算數據修正”的“工作組織方式和工作方法技巧”，；

12、制度規定中，“現金流策劃”步驟的.“工作標準”，“現金流策劃”做完後，是否需要交誰進行必要的質量複核審查，制度中應該明確要求；

13、制度規定中，“項目目標管理責任書的簽訂”步驟的“工作標準”，“項目目標管理責任書的簽訂”完後，其“工作質量”要求，制度中應該明確；

14、制度規定中，“項目初始毛利率計算”步驟的“責任部門”，根據業務過程符合性檢查記錄顯示，業務的實際執行責任部門是“項目和分公司商務”共同負責完成，原來制度規定，“責任部門”為“商務部”，建議進行修改；

15、制度規定中，“項目初始毛利率計算”步驟的“工作方法”，制度中明確説明“項目初始毛利率計算”的“工作依據和工作組織方式”。

（三）制度貫徹執行方面

建議商務合約部對公司商務合約人員進行一次項目商務策劃管理規定與流程制度的知識培訓，進一步提高商務策劃技能。

（四）制度執行效果方面

將所抽取到的全部項目商務策劃業務樣本和20xx年1月至20xx年6月的商務策劃管理目標實現情況,與公司給分公司商務部確定的目標管理責任書8%的毛利率管理目標進行對比，發現業務執行結果8項次沒有實現管理目標，具體為：B類項目樣本2的項目毛利率為6.7%，低於目標管理責任書8%的要求；C類項目樣本1的項目毛利率為7.8%，低於目標管理責任書8%的要求；A類項目在20xx年1月的月末毛利率為7.5%，低於目標管理責任書8%的要求；A類項目在20xx年8月的月末毛利率為7.9%，低於目標管理責任書8%的要求；B類項目在20xx年9月的月末毛利率為6.3%，低於目標管理責任書8%的要求；C類項目在20xx年9月的月末毛利率為7.3%，低於目標管理責任書8%的要求；A、B、C類項目整體彙總，在20xx年1月的月末毛利率為7.8%，低於目標管理責任書8%的要求；A、B、C類項目整體彙總， 20xx年9月的月末毛利率為7.8%，低於目標管理責任書8%的。 經過與業務經辦人員、業務管理負責人溝通，作出以下監察決定：

1、對以上8個方面未實現管理責任目標的原因進行查找；

2、理清管理責任，提出對應整改措施，對涉及人員管理失職、瀆職的，依據規定進行問責。

監察建議書5

xx縣住房和城鄉規劃建設局：

我中心對1月25日某網絡論壇上反映的：“xx建設規劃局辦事人員‘小鬼難纏’，無端不辦理建造師變更註冊”的投訴件進行了調查。發現你單位工程審批科辦事員陳衞強存在一次性告知執行不到位，在辦事過程中附加額外條件，外出辦事未做好AB崗工作交接等問題，導致羣眾辦事難並引發網上投訴，在社會上造成不良影響，損害了xx政府機關的形象。為此，我中心提出以下三點建議：

一、加強隊伍建設。要以此事件為契機，在住建系統大力開展“小鬼難纏”專項治理，綜合整治“庸懶散慢”等不良問題，切實轉變機關幹部工作作風，提升行政效能。

二、強化制度落實。要進一步健全完善內部行政管理，嚴格執行“即辦”制度、“一次性告知”制度、“AB崗工作”制度、“否定報備”制度等審批服務工作制度。

三、追究相關責任。對照《浙江省影響機關工作效能行為責任追究辦法》(浙委辦【20xx】22號)，建議對當事人陳衞強給予通報批評並調離工作崗位效能責任追究。

請將整改及處理結果於2月5日前以書面形式反饋我中心。

建議人：

　　日期：

監察建議書6

中華人民共和國監察機關 監察建議書(存根) (20xx)X監建字XX號 XXXXX：

本監察機關對你單位進行檢查(調查)後，認為：

提出監察建議如下：

請於 年 月 日前將辦理結果函告本監察機關。

簽發單位

籤 發 人

簽發時間 年 月 日

中華人民共和國監察部制 中華人民共和國監察機關 監察建議書(回執) XX監察局： 你機關 年 月 日送達的( ) 監建字 號建議書已收到。現將回執寄去。 單位 (蓋章) 收到日期 年 月 日 (接到本通知後，三日內將回執寄送本監察機關) 中華人民共和國監察部制 中 華 人 民 共 和 國 監 察 機 關 監 察 建 議 書 (20xx)X監建字XX號 依據國務院賦予監察機關的檢查權、調查權、建議權和處分權，本監察機關對你單位進行檢查(調查)後，認為： 中華人民共和國監察部制

監察建議書7

洞頭縣住房和城鄉規劃建設局：

我中心對1月25日某網絡論壇上反映的：“洞頭建設規劃局辦事人員‘小鬼難纏’，無端不辦理建造師變更註冊”的投訴件進行了調查。發現你單位工程審批科辦事員陳衞強存在一次性告知執行不到位，在辦事過程中附加額外條件，外出辦事未做好AB崗工作交接等問題，導致羣眾辦事難並引發網上投訴，在社會上造成不良影響，損害了洞頭政府機關的形象。為此，我中心提出以下三點建議：

一、加強隊伍建設。要以此事件為契機，在住建系統大力開展“小鬼難纏”專項治理，綜合整治“庸懶散慢”等不良問題，切實轉變機關幹部工作作風，提升行政效能。

二、強化制度落實。要進一步健全完善內部行政管理，嚴格執行“即辦”制度、“一次性告知”制度、“AB崗工作”制度、“否定報備”制度等審批服務工作制度。

三、追究相關責任。對照《浙江省影響機關工作效能行為責任追究辦法》（浙委辦2號），建議對當事人陳衞強給予通報批評並調離工作崗位效能責任追究。

請將整改及處理結果於2月5日前以書面形式反饋我中心。

　　洞頭縣機關效能監察投訴中心

　　20xx年1月29日

監察建議書8

XXXX：

通過對你單位XXXX進行效能監察，認為你部在工作中存在以下問題：

1、

2、

請於 年 月 日前將辦理結果函告本部門。對本建議如有異議，請自收到本監察建議書之日起30日內向本部門提出。

XXXX

20xx年X月X日

本監察建議書一式（兩）份

XXXX 20xx年X月X日印發 （XXX）監字第 1 號

監察建議書9

不合格項：

（1）項目部內部控制風險識別、評估與防範方面沒有相關制度（吳超）

（2）為保證內控目標實現而制定政策、制度方面，未書面獲取國家基本政策，有項目部的物資管理制度，沒有明確的程序手冊。（張陽）

（3）未制定年度物資管理目標（葛會雲）

（4）採購原則符合性方面，查採購前市場調研資料，市場調研無標準規定和程序，無標準制式和格式。（葛會雲）

（5）合同執行方面，供料對賬不及時。（張陽）

（6）進場驗收方面，報檢數量與進場驗收數量存在計量單位不一致的情況，換算數量出現誤差。（楊鑽）

待定項：

(1) 業務流程三個層面崗位設置方面，制度中沒有對監督層的明確規定。（吳超）

(2) 內控目標設定方面，查無物資類的控制目標。(葛會雲）

(3) 人力資源政策、培訓、崗位能力要求方面，查無相關制度。(葛會雲）

(4) 崗位配置方面，查無崗位編制計劃，項目部沒有組織過物資類專業技能培訓。(葛）

(5) 對物資管理的員工道德要求和行為規範方面，項目物資管理辦法中有對從業人員的道德要求內容，但沒細化至激勵約束、流程控制方面，沒有針對具體崗位的道德要求標準。（葛）

（6）查無根據實際情況對項目部物資管理辦法的修訂與修改。

（7）各級機構職責分工方面，未對作業隊的物資管理權責有相關規定。（楊鑽發）

（8）資源調查方面，實施了資源調查，但無標準格式。（葛）

（9）管理層對業務流程內部控制認識、管理風格。（葛）

（10）對供方已進行評價工作，因新開工項目，未進行供方再評審考核工作。

（11）對賬管理方面，存在沒有及時對賬的情況。（張陽）

（12）物資檢查方面，因新開工項目，未進行過項目部物資檢查。

監察建議書10

xx縣住房和城鄉規劃建設局：

我中心對1月25日某網絡論壇上反映的：“xxxx建設規劃局辦事人員‘小鬼難纏’，無端不辦理建造師變更註冊”的投訴件進行了調查。發現你單位工程審批科辦事員陳衞強存在一次性告知執行不到位，在辦事過程中附加額外條件，外出辦事未做好AB崗工作交接等問題，導致羣眾辦事難並引發網上投訴，在社會上造成不良影響，損害了xxxx政府機關的形象。為此，我中心提出以下三點建議：

一、加強隊伍建設。要以此事件為契機，在住建系統大力開展“小鬼難纏”專項治理，綜合整治“庸懶散慢”等不良問題，切實轉變機關幹部工作作風，提升行政效能。

二、強化制度落實。要進一步健全完善內部行政管理，嚴格執行“即辦”制度、“一次性告知”制度、“AB崗工作”制度、“否定報備”制度等審批服務工作制度。

三、追究相關責任。對照《浙江省影響機關工作效能行為責任追究辦法》），建議對當事人陳衞強給予通報批評並調離工作崗位效能責任追究。

請將整改及處理結果於2月5日前以書面形式反饋我中心。

　　xxxx縣機關效能監察投訴中心

　20xx年x月x日

監察建議書11

20xx年5月3日貴局對我項目部進行了安全生產檢查，對我項目部安全生產不足之處提出監察建議，我項目部根據貴局鎮交建字〔20xx〕第1號文進行了整改，現根據貴局所提建議將整改意見彙報如下：

1、關於項目經理安全生產培訓上崗證書檢查時候不在現場的問題：因本公司管理制度規定公司人員相關培訓證件必須存放於公司本部檔案室，故檢查時，項目經理安全生產培訓上崗原件證書不在現場，為配合安全生產檢查，現將項目經理安全生產培訓上崗複印件存放於項目部（具體見所附複印件）。

2、關於安全生產管理制度修訂不完善的問題：根據國家及公司安全管理制度，我項目部對原有安全管理制度進行了完善，現將安全生產管理制度向貴局彙報（具體見附件）。

3．關於我項目部未成立安全生產工作小組的問題：為保證安全生產目標的順利進行，我項目部現已成立了安全生產工作小組，現已以項目部發文形式向各施工班組公佈（具體見附件）。

4．關於未制定緊急事故救援預案的問題：根據本工程特點，我項目部已制定安全生產方案及緊急事故救援預案（具體見附件）。

5．關於未簽訂安全生產目標管理責任書的問題：為保證安全生產目標的有效實施，我項目部已跟項目部相關人員簽訂了《安全生產目標管理責任書》（責任書格式見附件）。6．關於特種行業操作人員的各類證件不齊全的問題：因前期特種行業操作人員的各類證件由機械操作人員自行保管，現為了便於管理及安全檢查需要，已將操作人員的操作證件複印件保留於項目部（具體見覆印件）。

7．關於安全學習要有會議記錄的問題：我項目部根據上級指示精神定期進行安全交底及安全教育會議，相關會議記錄已存放於專職安全員及班組安全員處。

20xx年5月5日

陝西路橋集團有限公司

鎮北公路三級改造工程項目經理部安全生產管理制度

1．堅決執行國家及地方的各種法律、法規；每週開一次安全會議、學習相關的法律、法規文件，提高全員的法律意識。

2．經常檢查防火安全生產情況，做到發現問題及時處理，將隱患消滅在萌芽這中。

3．做到重大事故為零，無任何責任事故，保障工程安全，順利完成。

4．經常組織機械手及有關人員學習安全生產條例，樹立人人為我，我為人人的安全生產意識。

5．設立專職安全員一名，每週向經理部彙報一次安全生產情況。

鎮北公路三級改造工程安全生產管理責任書

建築施工生產是危險性較大的行業。根據“企業負責，行業管理，國家監督，羣眾監督，勞動者遵章守紀”的國家安全生產管理體制和《中華人民共和國建築法》第三十六條“建築工程安全生產的責任制度必須堅持安全第一，預防為主的方針，建立健全的安全生產的責任制度和羣防羣治制度”之規定，本人自願簽署安全生產管理責任書，並作出以下承諾：

一、應認真接受安全三級教育，明確建築企業生產特點，熟悉安全生產法律法規及相關規範規章。

二、應模範遵守崗位安全操作規程，提高自我防護能力，不違章作業，服從工地安全管理。

三、應遵守企業工地各項規章制度、安全生產紀律，應對違章指揮行為予以拒絕。

四、應在提高自我防護能力的同時，隨時發現和整改不安全隱患，確保施工作業環境安全做到“自查，自改，自我完善”。

本責任書經雙方簽字後即生效

項目負責人：責任人：

年月日 年月 日

監察建議書12

XXXX監察建議書

XXXXXX：

XX對你單位XXXXX進行效能監察。通過檢查，發現你單位在XXXXX的情況下，存在XXXX，針對此情況，建議你單位制定《XXXXXX》，望你單位密切配合，給予支持。

請你單位於20xx年X月XX日前將辦理結果函告本部門。

XXXXXXX

二Ｏ一X年X月X日

本監察建議書一式（兩）份

XXXXXX20xx年X月X日印發 （XXX）監字第XX號

監察建議書13

中華人民共和國監察機關監察建議書（存根）（20__）_監建字__號_____：本監察機關對你單位進行檢查（調查）後，認為：提出監察建議如下：請於年月日前將辦理結果函告本監察機關。簽發單位

簽發人

簽發時間年月日中華人民共和國監察部制中華人民共和國監察機關監察建議書（回執）__監察局：

你機關年月日送達的（）監建字號建議書已收到。現將回執寄去。單位（蓋章）收到日期年月日（接到本通知後，三日內將回執寄送本

監察機關）中華人民共和國監察部制中華人民共和國監察機關監察建

議書（20__）_監建字__號依據國務院賦予

監察機關的檢查權、調查權、建議權和處分權，本監察機關對你單位進行檢查（調查）後，

認為：中華人民共和國監察部制篇二：行政監察建議書行政監察建議書編號：年〔 〕號

_________單位（同志）：根據《行政監察法》或《行政監察法實施條例》，你單位（本人）存在

_________________________________的問題，我們建議________________________________

______，請限期改正，回覆處理結果。 _______監察局

監察建議書14

一、行政監察建議書範本

xx股份有限公司：

20xx年10月25日，根據市安監局經市政府批准同意印發的《襄陽市安全生產監督管理局20xx年安全生產監管執法工作計劃》（襄陽安監[20xx]27號）要求，市安全生產監察執法支隊組織執法人員對你單位進行了安全監察，執法人員實地察看了文件資料，下達了現場檢查記錄。

20xx年11月2日下達了《責令限期整改指令書》，20xx年3月28日對整改情況進行了複查。

根據國家相關法律、法規和標準的規定，現就複查情況提出如下安全監察建議：

根據《建設項目安全設施“三同時”監督管理暫行辦法》第十條的規定，生產經營單位應當對建設項目的安全生產條件和設施進行綜合分析，形成書面報告，並按照規定報安全生產監督管理部門備案。

經查你公司襄軸工業園新建項目（鄧城大道三環襄軸工業園）未認真落實建設項目安全設施“三同時”的有關規定。

建議你單位按照《建設項目安全設施“三同時”監督管理暫行辦法》的相關規定對襄軸工業園新建項目（鄧城大道三環襄軸工業園）的安全生產條件和設施進行綜合分析，形成書面報告，並按照規定報安全生產監督管理部門備案，嚴格執行建設項目安全設施“三同時”規定。

上述建議，希望xx股份有限公司認真加以落實，對拒不執行國家有關法律、法規和標準的行為，市執法支隊將依法予以處理，由此造成事故的，將從嚴追究相關責任人的責任。

　　建議單位：________

　　20____年____月____日

二、行政監察建議書使用範圍

（一）、行政監察機關遇有下列情況之一，可向被監察單位或有關單位發出《監察通知書》：

1、接到人民政府或上級監察機關指示，依照國家的法律、法規和政策下進行檢查、調查時。

2、人民羣眾舉報被監察單位或個人有違法違紀問題，需要進行調查時。

3、查辦違紀案件，需要被監察單位或個人提供有關文字説明和各種證據時。

4、進行例行的檢查、調查，需要被監察單位或個人提供文字説明和各種證據時。

（二）、行政監察機關遇有下列情況之一，可向被監察單位發出《監察建議書》：

1、要求被監察單位或個人停止正在或可能損害國家、集體或公民權益的行為時。

2、被監察單位或個人的行為已經給國家、集體或公民個人造成損失，要求其採取必要的補救措施時。

3、要求被監察單位或個人糾正其不正確的決定、命令時。

4、確認被監察單位或個人有違紀行為，須向其上級主管機關建議給予政紀處分時。

5、確認被監察的個人有嚴重違紀行為，須向其上級主管機關建議暫停其行使職權時。

6、進行例行檢查、專項檢查、專題調查中，確認被監察單位或個人由於工作失誤，需要認真總結經驗教訓、健全規章制度、加強管理、限期改進時。

7、對於模範執行國家法律、法規和政策，忠於職守、廉潔奉公、政績突出的被監察單位或個人，建議對其表彰、獎勵時。

8、對於控告、檢舉違紀行為有功人員，建議對其表彰、獎勵時。

監察建議書15

XXXXX：

XX對你單位XXXXX進行效能監察。通過檢查，發現你單位在XXXXX的情況下，存在XXXX，針對此情況，建議你單位制定《XXXXXX》，望你單位密切配合，給予支持。

請你單位於20xx年X月XX日前將辦理結果函告本部門。

　　XXX

　　20xx年X月X日

附：效能監察工作程序

一、選題立項。圍繞本單位的中心工作、涉及羣眾利益的突出問題和上級的統一安排部署，在充分調研的基礎上，擬定效能監察項目。

二、呈報審批。擬定效能監察工作方案；填寫《效能監察項目立項呈報表》，上報公司紀檢監察部審查同意。

三、組織實施。在效能監察項目進行之前，向監察對象下達《效能監察通知書》。對不宜通知監察對象的監察事項，可直接進行調查。

四、總結報告。根據調查結果，起草效能監察報告，填寫《效能監察項目結果報告表》，上報公司紀檢監察部。

五、問題處理。對效能監察發現的問題，在紀檢監察職權範圍內的，直接提出監察建議；對複雜問題應召集有關部門協調處理，指定責任部門進行落實。

六、督促改進。及時督促監察對象就監察建議的採納情況和責任部門的落實情況作出書面報告。

七、立卷歸檔。在監察建議發出一個階段以後進行一次回訪，檢查監察建議的落實情況，填寫《效能監察項目結果報告表》。效能監察結果核定以後，將立項表、查證材料、效能監察通知書、效能監察建議書、總結報告等材料立卷歸檔。