制度執行監督檢查辦法

1 目的

通過制度的監督檢查，對制度的執行情況進行驗證，及時發現問題，採取措施，確保公司的制度得到有效的執行，特制訂本辦法。

2 適用範圍

公司所有制度及規範。

3 職責

3.1 公司領導班子

負責對企管部監督檢查情況進行監督。

3.2 企管部

企管部是制度監督檢查的歸口管理部門，負責監督檢查的實施。

3.3 其他部門

負責配合企管部監督檢查的實施。

4 檢查流程

4.1 檢查前的準備

4.1.1由企管部制定監督檢查計劃（計劃分為定期計劃和不定期抽查），檢查計劃應覆蓋公司所有的制度；在排定計劃時應注意：

a. 對重要的制度應增加檢查頻次；

b. 跨部門執行的制度，增加制度的檢查頻次；

c. 對新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次。

4.1.2 制定的制度監督檢查計劃應報總經理批准；

4.1.3 檢查人員提前一天通知被檢查的部門，如時間衝突可進行適當的調整。

4.1.4 檢查人員依照已經審核發佈的且現行有效的制度進行檢查。

4.2 檢查的實施

4.2.1 企管部按照檢查計劃實施檢查，檢查過程中採用詢問、檢查記錄、現場核實等多種方式展開；

4.2.2 如檢查的制度涉及多個部門時，則依照業務流程進行全過程的檢查，相關部門也應予以配合；

4.2.3 檢查過程中被檢查部門必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料；

4.2.4 檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點，在檢查過程中應填寫檢查表，對檢查的情況做好記錄；

4.2.5“檢查表”應經檢查人及被檢查部門簽字確認；

4.2.6 企管部對檢查結果形成報告，並於每月組織專題會議予以通報。

4.3發現問題的處理

4.3.1對檢查中發現的問題，依照《糾正預防措施控制程序》執行，責任部門應採取措施進行整改，對整改情況由企管部跟蹤驗證，並於次月專題會中進行通報；

4.3.2 在制度執行過程中如發現制度不適宜、有漏洞，各業務模塊制度銜接有漏洞，應及時對制度進行修訂，將制度系統化；

4.3.3 檢查過程中如被檢查方有質疑或雙方有衝突，由辦公室主管領導進行協調解決，如無法協調解決可向總經理申訴。

5 獎懲

5.1 處罰

5.1.1對未按照制度執行或執行不徹底的部門依據下列標準進行處罰： 發現一次處罰責任部門負責人50元（暫定），如有變動，另行通知； 如造成一定經濟損失的，由企管部負責進行調查並形成調查報告，由領導

班子討論決定進行處罰。

5.1.2檢查過程中檢查人員應公平、客觀、認真細心，若所檢查的制度在實際運行中存問題，而檢查人員沒有發現，視嚴重程度由領導班子進行處罰。

5.2 獎勵

a. 對於能夠積極主動修訂、完善制度的部門，視情況由領導班子討論進行相應的獎勵：

b. 檢查人在檢查過程中仔細認真，能夠發現問題，視情況由領導班子進行相應的獎勵：

6 注意事項

6.1檢查人員在檢查過程中提問時應注意提問方式，應多提開放式的問題，避免提封閉式的問題；

6.2檢查人員在檢查過程中不限於只檢查被檢查人員提供的記錄，做到公平公正；

6.3被檢查人員在回答檢查人員的問題時，必須將過程描述清楚。

制度執行監督檢查辦法 [篇2]

為加強公司內部管理，保證各項工作規範、有序的進行，根據國家相關法律法規，依照公司制定並下發的各項規章制度，經總經理辦公會議研究決定，成立***公司制度執行督察小組。旨在提高我公司管理水平、管理能力，強化執行力。現就督察組日常工作安排如下：

一、 組織與領導：

（一）督察小組作為獨立職能部門受董事長直接領導，不受其他任何部門轄制。

（二）公司所屬任何部門必須積極配合督察小組開展工作。

（三）小組成員：

執行總監：

組 長：

副 組 長：

組 員：

（四）各分公司執行力落實第一責任人：

*****公司：

****公司：

****公司：

（五）各公司指定專員（負責日常工作）：

*****公司：

*****公司：

*****公司：

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