PPP項目採購的17個步驟

導語：市場經濟競爭激烈，企業之間競爭出現多樣化，更重要的是競爭的程度越來越深入;在企業運作中的高技術、高效率的競爭更是激烈。下面和小編一起來看PPP項目採購的17個步驟，希望有所幫助！

　　步驟1：做好項目採購前的準備工作

與一般的政府採購項目相比，PPP項目方案複雜，採購環節多、週期長。集採機構在拿到一個PPP項目後，首先要對項目內容進行分析，瞭解項目內容和特點；要與項目實施機構進行交流，就項目方案進行溝通、協商，瞭解項目在識別、準備階段的有關情況，熟悉項目方案的具體內容和要求。在此過程中，需要對項目方案中的有關內容進行審查，查驗項目立項、審批手續的齊備性和項目資料的完整性；必要時，可組織專家進行方案論證，並與潛在的社會資本及相關供應商進行溝通，全面掌握項目建設方案、預算構成、收益及回報和項目運營、執行、移交等過程中的相關內容。其次，要與項目實施機構簽訂委託代理協議，明確委託代理事項以及雙方在項目採購中的權利和義務。

　　步驟2：選擇適當的採購方式

根據《指南》《辦法》有關規定，PPP項目採購方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源。《辦法》對公開招標方式適用範圍作了界定，同時提出，應結合PPP項目情況和採購需求特點，依照《政府採購法》的有關規定，選擇恰當的採購方式。需要注意的是，PPP項目一般都會超過公開招標的限額標準，如因情況特殊需採取公開招標以外的非招標方式，應在採購活動開始前報設區的市級財政部門審批。一般來説，PPP項目方案在完成識別、準備工作後，就已經擬定了採購方式，集採機構可按照方案中批准的方式組織採購。

　　步驟3：開展資格預審

《指南》《辦法》均明確規定PPP項目採購應當實行資格預審，也就是説，不管採取何種方式進行採購，都必須實施資格預審。在一般的政府採購項目中，資格預審並非強制性的前置程序，而在PPP項目中，無論採取哪種方式，都要求對參加採購活動的社會資本進行資格預審。這是因為，PPP的本質是政府購買服務，在PPP項目中，政府需要與企業建立長期的合作關係，因而希望通過前置的資格預審程序，由項目實施機構對參與投標的社會資本進行更為嚴格的篩選和把控，保障後期項目安全運行。在PPP項目採購中，通過發佈資格預審公告，能夠邀請更多的社會資本參與採購，實現充分競爭。具體説來，《指南》《辦法》明確，PPP項目採購資格預審包括準備資格預審文件、發佈資格預審公告、邀請社會資本參與、進行資格預審、提交資格預審結果報告等環節。

（一）編制資格預審文件。集採機構開展資格預審，需要編制資格預審文件，明確資格預審的程序和辦法。資格預審文件需明確PPP項目名稱、內容、需求、採購方案以及對社會資本的資格要求、社會資本申請資格預審須知、是否允許聯合體參與採購活動、資格預審申請響應文件的格式和編制、提交要求和資格預審程序、辦法以及擬確定參與競爭的合格社會資本的辦法、標準等。資格預審文件編制完成後，須經項目實施機構審核同意。

（二）發佈資格預審公告。資格預審文件經項目實施機構審核同意後，集採機構應編寫併發布資格預審公告。資格預審公告包括項目授權主體、項目實施機構和項目名稱、採購需求、對社會資本資格的要求、社會資本提交資格預審申請文件的地點和截止時間。資格預審公告應在省級及以上財政部門指定的政府採購信息公告媒體上發佈。提交資格預審申請文件的時間自公告發布之日起不得少於15個工作日。

（三）成立資格預審評審小組。集採機構應當成立資格預審評審小組，負責PPP項目採購的資格預審評審工作。資格預審評審小組由項目實施機構代表和評審專家共5人以上的單數組成，其中評審專家人數不得少於評審小組成員總數的2/3。評審專家可在政府採購評審專家庫中隨機抽取，如專家庫專家不足，可由項目實施機構推薦選定，但評審專家中至少應當包含1名財務專家和1名法律專家。項目實施機構代表不得以評審專家身份參加資格預審的評審。

（四）提交資格預審申請文件。社會資本應當按照資格預審文件的要求，編制資格預審申請文件，並在提交資格預審申請文件截止時間之前，向集採機構提交書面資格預審申請文件以及能證明其資格、資質的文件資料。

（五）進行資格預審。資格預審評審小組按照資格預審文件規定的評審辦法，對社會資本提交的資格申請文件及證明文件進行審查，判定其是否具備資格。資格預審分為基本資格審查和專業資格審查。其中，基本資格審查主要審查社會資本成立及開展經營活動所具備的資格條件是否合法有效，如法人營業執照等證照是否合法有效；專業資格審查主要審查社會資本是否具有完成項目建設、運營所要求的專業資質條件，以及是否具有完成項目建設、運營所需的能力和業績等。經過評審，有3家以上社會資本通過資格預審的，集採機構可繼續開展采購活動。通過資格預審的社會資本不足3家的，應在調整資格預審文件、公告內容後重新組織資格預審。經重新進行資格預審後合格的社會資本仍不夠3家的，可以依法變更採購方式。經批准採用競爭性磋商方式的，通過資格預審的社會資本只有兩家的，可繼續開展采購；只有1家的'，則採購應予以終止。經批准採用單一來源方式的，參與競爭的社會資本可以是一家。

（六）編寫資格預審結果報告。資格預審結束後，資格預審評審小組應彙總資格預審評審情況，編寫資格預審結果報告。資格預審結果報告應説明資格預審的程序、方法，參與申請的社會資本數量、通過資格預審合格的社會資本名單、不合格的社會資本名單及不合格的原因等。評審小組成員應在資格預審結果報告上簽字，對預審結果有異議的應在報告上註明；既不簽字又不註明的，視為同意資格預審結果。資格預審結果應告知所有參與資格預審的社會資本，並將資格預審的評審報告提交財政部門備案。

　　步驟4：編制項目採購文件

資格預審結束後，若通過資格預審的社會資本數量符合規定，則需編制項目採購文件。按照所選擇的採購方式，PPP項目採購文件可分為招標文件、競爭性談判文件、競爭性磋商文件、單一來源採購文件。無論是何種採購文件，其內容一般都應包括採購邀請，項目內容和要求，合同主要條款，競爭者須知，競爭者的資格、資質要求以及應提交的資格、資質、資信及業績證明文件，競爭者須提交響應文件的格式、內容和編制要求，對採購程序的規定和相關政策依據説明，提交響應文件截止時間、開啟時間及地點、保證金交納的數額和方式及不予退還的情形，項目評審方法、評審標準，確定中標或成交的原則以及具體程序，對簽訂項目合同的程序和要求等內容。

應注意的是，PPP項目與一般政府採購項目的一大區別在於，PPP項目的實施需要取得政府對項目實施機構的授權。因此，PPP項目採購文件中需明確政府對實施方案的批覆和項目立項的相關審批文件，還應明確項目合同必須報請本級人民政府審核同意，在獲得政府同意前合同不得生效。PPP項目評審結束後，還要經過採購結果確認談判、簽署採購結果確認談判備忘錄並公示談判結果後才能最終確定中標、成交社會資本。因此，需在採購文件中對採購結果確認談判、簽署談判結果備忘錄及採購結果公示作出規定。在PPP項目合同方面，如果項目實施機構需要成立項目公司，則需在合同簽訂後，就項目公司與社會資本簽訂補充合同的內容和程序作出相應規定。此外，由於PPP項目採購必須進行資格預審，採購文件中還應明確是否允許未參加資格預審的社會資本參與競爭並進行資格後審等內容。

與一般的政府採購項目相同，PPP項目採購文件編制完成後，須經項目實施機構審核、確認同意。

　　步驟5：發佈採購公告

採購文件編制完成並經項目實施機構審核、確認同意後，應發佈採購公告。與採購方式相對應，PPP項目採購公告也分為招標公告、競爭性談判公告、競爭性磋商公告、單一來源採購公告等幾種形式。PPP項目採購公告與一般項目採購公告的內容大體相同，包括項目基本情況、對競爭者的資格要求和提交響應文件的地點、截止時間以及保證金交納的方式和賬户、聯繫人和聯繫方式等。PPP項目採購公告應在省級及以上財政部門指定的政府採購信息發佈媒體公開發布。

　　步驟6：發售採購文件

對通過資格預審的社會資本，集採機構應向其發售或提供採購文件。與採購方式相對應，發售的採購文件可分為招標文件、競爭性談判文件、競爭性磋商文件、單一來源採購文件。一般來説，採購文件、採購公告對採購文件的發售時間、地點和售價都有具體規定，相關法律法規以及規範性文件對採購文件的發售也有規定，集採機構在發售採購文件時必須遵守。

　　步驟7：組織現場考察或召開採購答疑會

社會資本在獲取採購文件後，可能會就採購文件中的項目方案、採購程序等進行詢問，這就要求集採機構作出解釋和澄清。

為了讓社會資本充分了解項目方案的內容及要求，集採機構應與項目實施機構共同組織社會資本進行現場考察或者召開採購前答疑會，凡是獲取了採購文件的社會資本均可受邀參加。在此過程中，集採機構或項目實施機構不得單獨或者分別組織只有一家社會資本參加的現場考察或答疑會。現場考察或答疑會結束後，應根據現場考察及答疑情況，對項目方案和內容作出調整。若調整的內容涉及項目核心內容，影響社會資本編制響應文件的，則需向社會資本發出對採購文件的書面澄清説明或變更通知。書面澄清説明或變更通知是採購文件的有效組成部分。若書面澄清説明或變更通知發出後距提交響應文件截止時間不足於法定時間的，則應順延提交響應文件截止時間。

　　步驟8：成立評審小組

在PPP項目採購階段，集採機構應成立評審小組，由評審小組對社會資本提交的響應文件進行評審。與招標、談判、磋商、單一來源採購方式相對應，評審小組可分為評標委員會、談判小組、磋商小組、採購小組。評審小組一般應由項目實施機構的代表和評審專家共5人以上的單數組成，其中評審專家不得少於評審小組成員總數的2/3。評審專家一般應在政府採購評審專家庫中隨機抽取，如專家庫中的專家不能滿足評審需要時，集採機構可會同項目實施機構自行選定，但其中應包括1名法律專家和1名財務專家。項目實施機構代表不得以評審專家的身份出現在評審小組中，集採機構工作人員也不得參與項目評審。資格預審階段的評審小組成員，可作為評審小組成員，參加評審。

　　步驟9：接收社會資本提交的響應文件

社會資本參加PPP項目採購，須按照採購文件規定的格式和要求編制響應文件。根據採購方式的不同，社會資本需對應編制投標文件、談判響應文件、磋商響應文件、單一來源採購響應文件，並在提交響應文件截止時間前向集採機構提交。集採機構應在採購公告、採購文件規定的時間和地點，安排專人負責接收社會資本遞交的響應文件。社會資本提交響應文件時，須提交資格證明文件及要求提交的其他相關文件；凡未與響應文件一併提交的文件資料，在採購評審時不得作為評審依據。

　　步驟10：舉行開標儀式或召開採購會

集採機構應在採購公告、採購文件規定的時間和地點舉行開標儀式。如採取談判、磋商等方式的，則應舉行談判、磋商採購會。開標儀式或談判、磋商採購會由集採機構主持，項目實施機構應派代表出席並在開標會上介紹項目情況；提交了響應文件的社會資本也應派代表參加開標。集採機構還應邀請紀檢、監察等有關部門派代表進行現場監督。PPP項目開標儀式、談判及磋商採購會與一般政府採購項目的開標儀式程序相同，除了公開查驗響應文件的密封情況、宣佈查驗結果外，還應公開宣讀社會資本的投標報價（參加談判、磋商時的第一次報價）、報價聲明以及應當宣讀的其他內容。開標時未公開宣讀的報價內容，在項目評審時不得作為評審依據。

　　步驟11：進行評審

在評審環節，集採機構的職責主要是召集、組織評審小組按照採購文件的規定進行評審，集採機構工作人員應協助評審小組的工作，承擔評審過程中的組織、協調和後勤服務工作，但不得參與項目評審，不得影響和干擾評審小組成員獨立開展評審工作。項目評審可按以下程序進行：

（一）召開評審預備會議。在項目評審開始前，集採機構應召集評審小組成員，召開評審預備會議，介紹項目基本情況，宣佈評審工作紀律，安排評審工作。在預備會上，評審小組成員應認真閲讀並確認採購文件，簽訂評審承諾書，推選評審小組負責人。評審小組負責人要對成員進行分工，並對評審程序、步驟和辦法作出安排。評審預備會議結束後，評審小組應獨立進行項目評審。評審小組發現採購文件內容違反國家有關強制性規定的，應停止評審，並向集採機構説明情況。

（二）進行符合性審查。符合性審查主要是對社會資本的資格、資質以及提交的響應文件進行審查，以判定其是否符合要求。前期已進行資格預審的，在採購評審階段可不再對社會資本進行資格審查。前期未進行資格預審，允許進行資格後審的，或者前期已經進行過資格預審，但採購文件規定在採購評審階段還要再進行資格預審的，在評審時，評審小組均應對社會資本進行資格審查。符合性審查的第二項內容，是審查社會資本提交的響應文件是否完整、格式是否符合要求、是否有重大缺漏項、是否含有項目實施機構不能接受的條件等。響應文件的符合性審查也包括兩個方面，一是審查響應文件是否完整、是否符合採購文件的要求；二是審查響應方案是否符合採購文件要求，技術響應方案、商務響應方案是否對項目方案作出實質性響應。最終通過審查的社會資本數量不足法定數量的，評審應予終止；經批准轉為其他方式的，評審可按相應規定繼續進行。

（三）進行詢問和澄清。在評審過程中，評審小組對響應文件的內容及技術、商務方案對採購文件的響應情況可向社會資本進行詢問，要求社會資本就詢問的事項作出解釋和澄清説明。社會資本應就詢問的事項進行澄清並作出説明，重要的澄清及説明必須以書面形式作出，並由其法人代表或被授權人簽字確認。

（四）進行綜合評審。在符合性審查、詢問、澄清之後，進入綜合評審階段。綜合評審僅針對通過符合性審查的社會資本進行。綜合評審時，如項目採取招標方式，則由評標委員會根據招標文件規定的評標辦法、評標標準對社會資本進行評分，並根據評分情況對各社會資本作出綜合評審結論。

如採取競爭性談判方式，則在符合性審查之後，由談判小組與參與談判的各社會資本分別進行一對一談判；經談判後，談判小組應對社會資本的談判方案作出綜合評審結論，並對項目採購方案作出調整和完善；社會資本就完善後的採購方案重新提交響應文件，作出最終承諾報價；談判小組對各社會資本提交的響應文件及最終承諾報價作出綜合評審結論。

如採取競爭性磋商方式，則在符合性審查之後，磋商小組與參與磋商的社會資本分別進行一對一磋商；磋商結束後，磋商小組可以根據磋商文件和磋商情況，調整採購方案，就採購需求中的技術、服務要求以及合同草案條款作出實質性變動；各社會資本應針對調整和變動後的採購方案重新提交響應方案，提交最後報價；磋商小組根據磋商文件規定的評審辦法、評審標準，對各社會資本的響應文件和最後報價進行綜合評分，根據綜合評分情況，對社會資本作出綜合評審結論。

（五）編寫評審結果報告。綜合評審結束後，評審小組應根據綜合評審情況，編寫評審結果報告。評審結果報告中應推薦1至3名中標、成交候選人。採用招標、競爭性磋商方式的，候選人的順序按照綜合評分得分從高到低依次排列；採用競爭性談判方式的，按照符合最低要求的社會資本的最終承諾報價，從低到高依次排列。允許進行資格後審的，評審結果報告還應包含資格評審結果。評審小組成員應在評審結果報告上簽字，對自己的評審意見承擔法律責任。評審小組成員對評審結果報告有異議的，應在報告上籤署不同意見並説明理由，否則視為同意評審結果報告。

　　步驟12：採購結果確認談判

評審結束後，進行採購結果確認談判，經談判後再確定中標、成交候選社會資本，是PPP項目區別於一般政府採購項目的另一特點。採購結果確認談判可按以下程序開展：

（一）成立採購結果確認談判工作組。評審結束後，集採機構應成立採購結果確認談判工作組。談判工作組成員及數量由集採機構確定，其成員應包括預算管理部門、行業主管部門代表及財務、法律等方面的專家。涉及價格管理、環境保護的PPP項目，還應包括價格管理、環境保護行政執法機關代表。評審小組成員可作為談判工作組成員參與採購結果確認談判。

（二）進行採購結果確認談判。採購結果確認談判工作組按照評審結果報告推薦的候選社會資本排名，依次與候選社會資本就PPP項目方案以及項目合同中可變的細節問題進行合同簽署前的確認談判，率先達成一致的候選社會資本即為預中標、成交社會資本。確認談判過程中，不得涉及合同中不可談判的核心條款，也不得與排序在前但已終止談判的社會資本進行重複談判。

（三）編寫談判結果報告。採購結果確認談判結束後，談判工作組應根據談判情況以及與中標、成交社會資本達成一致的事項，編寫談判結果報告，確定最先達成一致的候選社會資本為預中標、成交社會資本。談判工作組成員應在談判結果報告上簽字確認，對談判結果有異議的應在報告上簽字並註明；既不註明也不簽字確認的，視為同意談判結果。

　　步驟13：簽署確認談判備忘錄

預中標、成交社會資本確定後，集採機構應組織項目實施機構與預中標、成交社會資本簽署採購結果確認談判備忘錄。採購結果確認談判結果備忘錄應在預中標、成交社會資本確定後10個工作日內簽署。

　　步驟14：公示採購結果及擬定的合同文本

簽署採購結果確認談判備忘錄後，應將談判確認結果即預中標、成交結果進行公示，公示期不得少於5個工作日。預中標、成交結果公示應在省級及以上財政部門指定的政府採購信息公告媒體上進行，並與項目採購公告原發布媒體保持一致。此外，還應同時公示根據採購文件、響應文件及有關補遺文件和確認談判備忘錄擬定的項目合同文本。合同文本應將預中標、成交社會資本響應文件中的重要承諾和技術文件等作為附件，涉及國家祕密、商業祕密的內容可以不公示。

　　步驟15：公告採購結果

公示期滿2個工作日後，如公示期間有關當事人未提出異議，可確定中標、成交社會資本。中標、成交社會資本確定後，應將中標、成交結果在省級及以上財政部門指定的政府採購信息發佈媒體上進行公告，向中標、成交社會資本發出中標、成交通知書，並將中標、成交結果告知參加採購活動的其他社會資本。

中標、成交結果公告應包括PPP項目實施機構和採購代理機構的名稱、地址和聯繫方式；項目名稱和項目編號；中標或者成交社會資本的名稱、地址、法人代表；中標或者成交標的名稱、主要中標或者成交條件（包括但不限於合作期限、服務要求、項目概算、回報機制）等；評審小組和採購結果確認談判工作組成員名單等。

　　步驟16：簽署合同

PPP項目合同由項目實施機構與中標、成交社會資本簽訂，集採機構應做好組織、協調工作。合同須在中標、成交通知書發出後30日內簽訂，具體程序為：

（一）組織項目實施機構與中標、成交社會資本協商、洽談合同條款，協商一致後，簽訂合同草案，並報本級人民政府審核、批准。

（二）經本級人民政府審核、批准後，項目實施機構與中標、成交社會資本正式簽訂合同。

（三）PPP項目設立專門項目公司的，待項目公司成立後，由項目公司與項目實施機構重新簽署PPP項目合同，或簽署關於繼承PPP項目合同的補充合同。

（四）合同公告。項目實施機構應在PPP項目合同簽訂之日起2個工作日內，將合同在省級及以上財政部門指定的政府採購信息發佈媒體上公告，但合同中涉及國家祕密、商業祕密的內容除外。

（五）合同備案。合同正式簽訂後，項目實施機構應將合同向同級財政部門備案。

　　步驟17：退付保證金

集採機構接受委託組織實施PPP項目採購的，應在採購文件中要求社會資本交納參加採購活動的保證金和履約保證金，並就交納時間、交納數額、交納方式及保證金不予退還的情形作出明確規定。關於履約保證金，可要求中標、成交社會資本在簽訂合同前向項目實施機構交納。

PPP項目採購活動結束後，集採機構應按採購文件規定向社會資本退付保證金。其中，未中標、成交社會資本的保證金，應在中標、成交結果通知書發出後5個工作日內退付；中標、成交社會資本的保證金，應在合同簽署後5個工作日內退付。發生了保證金不予退還的情形時，應按採購文件規定及時辦理有關手續。履約保證金的退付，也應在採購文件中予以明確，項目實施機構應按規定及時為社會資本辦理履約保證金的退付、結算手續。