2017年證券從業法律法規組合選擇題及答案解析

　　一、組合選擇題

1.我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件下列説法錯誤的是()。

Ⅰ.註冊資本不低於5000萬元人民幣，可以不必全部為實繳貨幣資本

Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，註冊資本不低於3億元人民幣

Ⅲ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

Ⅳ.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

答案解析：註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。主要股東最近3年內沒有違法記錄。

2.對基金管理人利用未公開信息從事交易，可以採取的行政處罰措施包括()。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.沒收違法所得，並處罰款

Ⅲ.責令停止基金服務業務

Ⅳ.暫停其直接負責的主管人員的基金從業資格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

答案解析：責令停止基金服務業務並不在行政處罰措施之內。

3.中國證監會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業務涉及的.()等事項進行現場檢查和非現場檢查。

Ⅰ.客户選擇

Ⅱ.合同簽訂

Ⅲ.授信額度的確定

Ⅳ.擔保物的收取和管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

答案解析：除了上面四個選項，還包括補交擔保物的通知和處分擔保物這兩個事項。

4.根據《首次公開發行股票承銷業務規範》，網下投資者在參與網下詢價時存在下列()情形的，主承銷商應當及時向協會報告。

Ⅰ.使用他人賬户資金

Ⅱ.與發行人或承銷商串通報價

Ⅲ.故意壓低或抬高價格

Ⅳ.提供有效報價但未參與申購

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

答案解析：如果Ⅰ改成使用他人賬户報價，也需要選擇。

5.關於區域性股權交易市場的信息披露制度，下列説法正確的有()。

Ⅰ.區域性股權交易市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人

Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息

Ⅲ.所有定期信息中的財務報告均需經會計師事務所所審計

Ⅳ.掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

答案解析：定期信息包括年度報告和半年度報告，其中年度財務報告需經會計師事務所審計，半年度報告不需要。

6.屬於封閉式基金與開放式基金主要區別的是()。

Ⅰ.投資策略不同

Ⅱ.基金交易價格計算標準不同

Ⅲ.發行規模限制不同

Ⅳ.期限不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

答案解析：除此之外，還包括可贖回性不同。

7.新《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規定包括()。

Ⅰ.董事會會議由1/2以上無關聯關係董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關係董事過半數通過

Ⅱ.明確規定公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關係侵佔公司利益

Ⅲ.利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

Ⅳ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的，不得對該項決議行使表決權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

8.下列關於上市公司非公開發行股票的表述中，不符合證券法律制度規定的有()。

Ⅰ.某次發行的股份自發行結束之日起，36個月內不得轉讓

Ⅱ.發行價格應不低於定價基準日前20個交易日公司股票的均價

Ⅲ.募集資金須存放於公司董事會決定的專項賬户

Ⅳ.除金融類企業外，不得將募集資金直接或間接投資於以買賣證券為主要業務的公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

答案解析：Ⅰ應該是12個月內不得轉讓，如果是控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，則36個月內不得轉讓。Ⅱ應該是不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。