2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選複習題及答案

　　精選複習題一：

選擇題

1[單選題] 禁止內幕交易的主要措施是(　　)。

A.嚴格把關

B.責任到人

C.法律制裁

D.行業自律

參考答案：A

參考解析：禁止內幕交易的主要措施是嚴格把關。

2[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比不應記人獎勵信息的單位是(　　)。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國證券業協會

C.中證資本市場發展監測中心有限責任公司

D.地方性證券業協會

參考答案：A

參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會。(2)中國證券業協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

3[單選題] 向投資者銷售或者提供薦股軟件，並直接或者間接獲取經濟利益的，屬於從事證券投資諮詢業務，應當經(　　)許可，取得證券投資諮詢業務資格。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監會

D.中國證券業協會

參考答案：C

參考解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，並直接或者間接獲取經濟利益的，屬於從事證券投資諮詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資諮詢業務資格。

4[單選題] 直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持(　　)的前提下，可以以現金管理為目的，將閒置資金投資於依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。

A.收益性

B.流動性

C.償還性

D.返還性

參考答案：B

參考解析：直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閒置資金投資於依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。

5[單選題] 規範上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規不包括(　　)。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《證券交易管理條例》

參考答案：D

參考解析：規範上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規包括《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組上市公司收購管理辦法》《上市公司股改比國有資產管理》和《上市公司定向增發》等法律。

6[單選題] 上市公司或其關聯公司持有證券經營機構(　　)以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：A

參考解析：上市公司或其關聯公司持有證券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

7[單選題] (　　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國公司法》的調整範圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

8[單選題] 下列屬於自益權的是(　　)。

A.股東大會召集請求權

B.提起訴訟權

C.公司事務的知情權

D.股份轉讓權

參考答案：D

參考解析：自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩餘財產分配權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權等。

9[單選題] 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表(　　)以上基金份額的持有人蔘加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人蔘加，方可召開。

10[單選題] 發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(　　)。

A.追究民事責任

B.追究刑事責任

C.追究行政責任

D.追求經濟責任

參考答案：B

參考解析：發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

11[單選題] 申請可轉換為股票的公司債券上市決議，應當向債券交易所報送的文件不包括(　　)。

A.公司營業執照

B.公司債券募集辦法

C.保薦人出具的上市保薦書

D.審計報告

參考答案：D

參考解析：參見《證券法》第五十八條規定。

12[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，並處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金

參考答案：A

參考解析：題中的行為屬於操縱證券市場的行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處罰金。

13[單選題] 公司應當自作出合併決議之日起(　　)日內通知債權人，並於(　　)日內在報紙上公告。

A.10;30

B.10;45

C.15;30

D.15;45

參考答案：A

參考解析：參見《公司法》第一百七十三條規定。

14[單選題] 下列不屬於誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是(　　)。

A.證券交易所的從業人員

B.期貨經紀公司的從業人員

C.證券業協會的工作人員

D.自然人

參考答案：D

參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

15[單選題] 向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核准，轉讓後公司股東累計超過(　　)人的，亦構成變相公開發行股票。

A.50

B.100

C.150

D.200

參考答案：D

參考解析：向特定對象轉讓股票，未經證監會核准，轉讓後公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。

16[單選題] 科技開發、諮詢、服務性有限責任公司註冊資本的最低限額為(　　)萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

參考答案：A

參考解析：有限責任公司註冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、諮詢、服務性有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司註冊資本最低限額需高於上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

17[單選題] 下列關於財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務應當履行的職責的説法中，錯誤的是(　　)。

A.接受併購重組當事人的委託，對上市公司併購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

B.對委託人進行證券市場規範化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定

C.受委託人的委託，向中國證監會報送有關上市公司併購重組的申報材料

D.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委託人依法履行相關義務

參考答案：D

參考解析：D項説法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委託人依法履行相關義務”。

18[單選題] 為了防範從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立並實施有效的(　　)制度。

A.信息披露

B.風險控制

C.管理

D.信息查詢

參考答案：C

參考解析：《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立並實施有效的管理制度，防範其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

19[單選題] 下列選項中，不屬於金屬期貨的是(　　)。

A.銅

B.黃金

C.天然橡膠

D.白銀

參考答案：C

參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

20[單選題] 一般來説，部門規章及規範性文件由(　　)制定。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.中國保監會

D.國務院

參考答案：A

參考解析：部門規章及規範性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次於法律和行政法規。