證券從業資格與證券入門資格有什麼區別
證券改革前通過證券基礎知識+任一專業科目可獲得證券從業資格。
證券入門資格考試是證券從業改革制度分三類中的第一類,也就是一般從業資格考試。入門資格考試通過獲得入門資格,一經註冊就可從事一般證券業務。
其它兩類分別是:專業資格考試、管理資質測試。三類考試總稱為證券業從業資格考試。
改革後的證券從從業資格考試面向羣體逐一遞減,一是面向即將進入證券業從業的人員的“入門資格考試”,二是主要面向已經進入證券業從業的人員的“專業資格考試”,三是主要面向擬任證券經營機構高級管理人員的“管理資質測試”。
執業註冊申請調整升級
根據《關於證券業從業人員資格考試測試製度改革有關問題的通知》(中證協發[2015] 147號),中國證券業協會調整了執業註冊條件,進一步完善執業註冊流程,對從業人員管理平台註冊系統進行升級改造。
證券執業註冊條件
1、申請執業註冊應當參加並通過《關於證券業從業人員資格考試測試製度改革有關問題的通知》(中證協發[2015] 147號)規定的科目(或科目組合)考試。
2、規定科目組合之一考試合格且成績有效,具備申請執業註冊的`資質條件;同時符合學歷經歷條件和其他規定條件的,可以按規定程序申請執業註冊並獲得執業證書。
成績證書
考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。
通過基礎科目及任意一門專業科目考試的,即取得證券從業資格。
通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的,取得證券從業一級資格證書(藍色)。
通過基礎科目及其他四科專業科目考試的,取得證券從業二級資格證書(紫色)
-
2017證券從業資格《金融市場基礎知識》鞏固習題及答案
一、單項選擇題(1)可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的()。A:擔保債券B:抵押債券C:優先股票D:普通股票答案:D解析:可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證...
-
2017年證券從業資格考試《證券基礎知識》訓練複習題及答案
我國《證券法》允許證券發行人與證券公司協商定價,導致發行市場價格與交易市場價格的逐漸接軌,兩個市場之間的聯繫變得更加密切。可以説,證券發行市場和交易市場之間是互動作用。下面是小編為大家整理的證券從業資格考試《證券基礎知識》訓練複習題及答案,歡迎大家...
-
2017年證券從業考試《發行承銷》練習題及答案
證券承銷是證券經營機構代理證券發行人發行證券的行為。它是證券經營機構最基礎的業務活動之一。那麼,下面是小編為大家分享證券從業考試《發行承銷》練習題,歡迎大家參考學習。一、單項選擇題1.普通程序中每次參加發審委會議的發審委委員為()名。A.3B.5C.7D.92....
-
證券資產管理的業務
證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人,根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同,按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務,以實現資產收益最大化的行為。(一)資產管理業務的含義證券公司從事資...