2017證券從業資格《金融市場》模擬練習及答案

1[單選題] 基金管理人運用基金財產進行證券投資，若一隻基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產淨值的(　　)。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

參考答案：B

參考解析：基金管理人運用基金財產進行證券投資，一隻基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產淨值的10%。

2[單選題] 外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決於在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。這説明匯率風險具有(　　)。

A.或然性

B.不確定性

C.相對性

D.隱藏性

參考答案：B

參考解析：外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決於在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

3[單選題] (　　)是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

A.登記日

B.成交日

C.清算日

D.交割日

參考答案：A

參考解析：登記日是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

4[單選題] 基金託管費通常是(　　)。

A.逐日計算，按月支付

B.逐日計算，按周支付

C.逐月計算，按月支付

D.逐日計算，按日支付

參考答案：A

參考解析：基金託管費是指基金託管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用，託管費通常按照基金資產淨值的'一定比率提取，逐日計算並累計，按月支付給託管人。

5[單選題] 1954～1955年，中國人民銀行、商業部、財政部協商，統一清理了國營工業間，以及國營工業與其他國營企業間的貸款，貸款與資金往來一律通過(　　)辦理。

A.商業部

B.財政部

C.中國銀行

D.中國人民銀行

參考答案：C

參考解析：1954一l955年.中國人民銀行、商業部、財政部協商，統一清理了國營工業間，以及國營工業與其他國營企業間的貸款，貸款與資金往來一律通過中國銀行辦理，到“一五”計劃末，一切信用統一於國家銀行的目的已經實現。

6[單選題] 下列關於證券公司申請ⅠB業務資格應當符合的條件的説法中，不正確的是(　　)。

A.具有滿足業務需要的技術系統

B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

C.已按規定建立客户交易結算資金第三方存管制度

D.配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業資格的業務人員

參考答案：D

參考解析：D項應表述為：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨業務從業人員資格的業務人員。

7[單選題] (　　)提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

A.中國證券業協會

B.中國證監會派出機構

C.中國證券監督管理委員會

D.中國證券登記結算有限責任公司

參考答案：D

參考解析：中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結算業務全部由中國證券登記結算有限責任公司承接，中國證券登記結算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

8[單選題] 關於我國發行的普通國債的總體情況，説法錯誤的是(　　)。

A.規模越來越大

B.發行方式區域市場化

C.期限區域單調化

D.市場創新日新月異

參考答案：C

參考解析：A、B、D三項是關於我國發行的普通國債的總體概括正確。

9[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，註冊資本不少於人民幣(　　)。

A.30億元

B.40億元

C.60億元

D.100億元

參考答案：C

參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，註冊資本不少於人民幣60億元。

10[單選題] 中央銀行參與貨幣市場的主要目的是(　　)。

A.實現貨幣政策目標

B.進行短期融資

C.實現合理投資組合

D.取得佣金收入

參考答案：A

參考解析：中央銀行的職能主要是制定、執行貨幣政策。對金融機構活動進行領導、管理和監督。故本題選A。