2017證券從業資格《金融市場》練習題及答案

1[單選題] 股權分置改革後公司原非流通股股份的出售應當遵循的規定之一是，自改革方案實施之日起，在(　　)個月內不得上市交易或轉讓。

A.18

B.6

C.24

D.12

參考答案：D

參考解析：股權分置改革後公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規定：自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿後，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量佔該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

2[單選題] 下列關於銀行業金融機構證券投資範圍的表述中，正確的是(　　)。

A.對於因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣

B.可以買賣可轉換債券

C.可用自由資金買賣政府債券和金融債券

D.只可用自有資金投資證券

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國商業銀行法》的規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規定外，在中華人民共和國境內不得從事信託投資和證券經營業務，不得向非自用不動產或者非銀行金融機構和企業投資。因此，C項説法正確。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。

3[單選題] 設某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，併購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年後的營利為人民幣(　　)元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

參考答案：B

參考解析：2年後，期貨合約交割獲得現金3500元，償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，營利=3500-3307.5=192.5(元)。

4[單選題] 證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬於(　　)。

A.交收

B.清算

C.成交

D.結算

參考答案：A

參考解析：清算結束後，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移，這一過程屬於交收。清算與交收是證券結算的兩個方面。

5[單選題] 中央銀行在證券市場上以(　　)操作作為政策手段，買賣政府證券。

A.套期保值

B.投融資

C.公開市場

D.營利性

參考答案：C

參考解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段.通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

6[單選題] 狹義的有價證券指的是(　　)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.金融證券

D.資本證券

參考答案：D

參考解析：有價證券有廣義與狹義之分。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

7[單選題] 投資者在申購和贖回ETF時，使用的是(　　)。

A.其他基金份額

B.一籃子股票

C.股票和債券

D.現金

參考答案：B

參考解析：ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回.不同的.是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現金。

8[單選題] 深市投資者若要轉託管需在買人成交的(　　)日交收過後才能辦理。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

參考答案：D

參考解析：由於深市8股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉託管需在買入成交的T+3日交收過後才能辦理。

9[單選題] (　　)是指交易參與人向深圳證券交易所申請設立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監管及服務的基本業務單位。

A.交易大廳

B.參與者交易業務單元

C.交易主機

D.交易單元

參考答案：D

10[單選題] 關於股票價格平均數，下列説法中錯誤的是(　　)。

A.股價平均數是採用股價平均法來度量所有樣本股經調整後價格水平的平均值

B.簡單算術股價平均數在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量和成交量

C.加權股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數

D.修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上，當樣本股的股本結構發生變化時，通過變動除數，使股價平均數保持連貫性

參考答案：C

參考解析：C項，加權股價平均數又稱加權平均股價，是將各樣本股票的發行量或成交量作為權數計算出來的股價平均數。以樣本股每日收盤價之和除以樣本數指的是簡單算術股價平均數。