2017證券從業資格考試《證券市場》衝刺題（附答案）

　　衝刺題一：

選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

【第1題】證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資諮詢業務(　　)個以上完整會計年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資諮詢業務三個以上完整會計年度。

【第2題】證券公司成立後，無正當理由超過__________個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。(　　)

A.3;3

B.3;6

C.6;3

D.6;6

參考答案：A

參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立後，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

【第3題】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，並説明原因。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》【第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，並説明原因。

【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

A.10%;10%

B.10%;5%

C.15%;10%

D.15%;5%

參考答案：D

參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過淨資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

【第5題】合格投資者應當委託獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬户(　　)個工作日內將開户情況向國家外匯局備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委託獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬户五個工作日內將開户情況向國家外匯局備案。

【第6題】客户申請轉託管、撤銷指定交易和銷户的，應當在接受客户申請並完成其賬户交易結算後的(　　)個交易日內辦理完畢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《關於加強證券經紀業務管理的規定》中，客户申請轉託管、撤銷指定交易和銷户的，應當在接受客户申請並完成其賬户交易結算後的兩個交易日內辦理完畢。

【第7題】(　　)是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。

A.董事會

B.監事會

C.投資決策機構

D.自營業務部門

參考答案：C

參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》【第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

【第8題】收購期限屆滿後(　　)日內，收購人應當向證券交易所提交關於收購情況的書面報告，並予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿後十五日內，收購人應當向證券交易所提交關於收購情況的書面報告，並予以公告。

【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度後(　　)個工作日內，持營業執照複印件、組織機構代碼證、投資額度批准文件等到其註冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度後二十個工作日內，持營業執照複印件、組織機構代碼證、投資額度批准文件等到其註冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成後，合格投資者應通過託管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。

【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

參考答案：C

參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批准：①認購或者受讓證券公司的股權後，其持股比例達到證券公司註冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。

　　衝刺題二：

選擇題

第 1 題

對在招股説明書中編造重大虛假內容且發行股票數額巨大、後果嚴重的，應處以非法募集資金金額(　　)的罰金。

A.1%以下

B.1%以上3%以下

C.1%以上5%以下

D.5%以上

參考答案：C

根據《刑法》第160條的規定.在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

第 2 題

期貨交易所違背受託義務，擅自運用客户資金，對其可以採取的刑事處罰措施不包括(　　)。

A.情節嚴重的，對單位判處罰金

B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑

參考答案：D

根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金。並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，並處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的.處3年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金。

第 3 題

經營單項證券承銷與保薦業務的，註冊資本最低限額為人民幣(　　)元;經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中2項以上的，註冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

A.3000萬5000萬

B.5000萬8000萬

C.8000萬1億

D.1億5億

參考答案：D

根據《證券法》第127條的規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務之一的，註冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中2項以上的，註冊資本最低限額為人民幣5億元。

第 4 題

深圳證券交易所規定.每季度結束後的(　　)個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和託管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：D

深圳證券交易所規定，每季度結束後的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和託管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

第 5 題

證券公司辦理(　　).應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的，必須作出委託記錄。

A.買賣委託

B.經紀業務

C.自營業務

D.資產管理

參考答案：B

根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的，必須作出委託記錄。

第 6 題

可用於記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用於證券買賣的賬户是(　　)。

A.融券專用證券賬户

B.客户信用交易擔保證券賬户

C.信用交易證券交收賬户

D.融資專用資金賬户

參考答案：A

融券專用證券賬户，用於記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬户不得用於證券買賣。

第 7 題

取得證券、期貨投資諮詢從業資格，但是未在證券、期貨投資諮詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿(　　)後自動失效。

A.1年

B.18個月

C.2年

D.3年

參考答案：B

根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資諮詢執業資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資諮詢機構年檢時間同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資諮詢從業資格.但是未在證券、期貨投資諮詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月後自動失效。

第 8 題

財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於(　　)。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案：B

根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第33條的規定，財務顧問應當建立併購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於10年。

第 9 題

證券自營業務的清算應當由(　　)指定專人完成。

A.公司專門負責結算託管的部門

B.證券交易所

C.證監會

D.中國證券登記結算有限責任公司

參考答案：A

證券自營業務的清算應當由公司專門負責結算託管的部門指定專人完成。

第 10 題

對在證券公司辦理經紀業務過程中接受客户全權委託買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，並處以(　　)的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業資格。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上15萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

參考答案：B

根據《證券法》第212條的規定.證券公司辦理經紀業務，接受客户的全權委託買賣證券的，或者證券公司對客户買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，並處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。並處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

第 11 題

下列選項中，説法不正確的`是(　　)。

A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益

B.未了結相關融券交易前，客户融券賣出所得價款除買券還券外不得他用

C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為

D.證券登記結算機構的有關人員屬於證券交易內幕信息的知情人

參考答案：C

根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前，客户融券賣出所得價款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時.交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。

第 12 題

股份有限公司監事會的職工代表比例不得低於(　　)。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.2/3

參考答案：C

根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司沒監事會，其成員不得少於3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低於1/3，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

第 13 題

下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.證券經紀商具有廣泛性

B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務

C.證券公司辦理經紀業務，應當接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

D.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產

參考答案：B

證券經紀商是充當證券買方和賣方的代理人，發揮着溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令並代辦手續，同時儘量使買賣雙方按自己意願成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第53條的規定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務，同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。故選項D不正確。

第 14 題

下列不屬於有限責任公司高級管理人員的是(　　)。

A.經理

B.董事會祕書

C.副經理

D.財務負責人

參考答案：B

根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會祕書和公司章程規定的其他人員。

第 15 題

某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例佔公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

A.過半數

B.半數

C.1/3

D.2/3

參考答案：D

根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

第 16 題

有限責任公司監事會主席的產生方式是(　　)。

A.由全體監事過半數選舉產生

B.由全體監事1/3以上人數選舉產生

C.由全體監事2/3以上人數選舉產生

D.由股東大會任命

參考答案：A

根據《公司法》第51條的規定，監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。

第 17 題

下列關於監事會會議的説法中.正確的是(　　)。

A.每年至少召開2次會議

B.應當於每年下半年召開會議

C.應當於股東大會結束後召開會議

D.監事可以提議召開臨時監事會會議

參考答案：D

根據《公司法》第55條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。

第 18 題

證券公司辦理經紀業務，接受客户的全權委託買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，並處以(　　)的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.5萬元以上30萬元以下

參考答案：C

根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客户的全權委託買賣證券的，或者證券公司對客户買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責令改正。沒收違法所得，並處以5萬元以上20萬元以下的罰款.可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

第 19 題

單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量佔其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，(　　)可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證監會

D.中國人民銀行

參考答案：A

單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量佔其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令。

第 20 題

下列不屬於有限責任公司經理職權的是(　　)。

A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案

B.提請聘任或者解聘公司副經理

C.決定公司財務負責人的報酬

D.組織實施董事會決議

參考答案：C

根據《公司法》第49條的規定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經營計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權。