2017證券市場基本法律法規考試必記數字

2017年9月證券一般從業資格考試包括《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》，下面為大家整理了一些證券市場基本法律法規考試必記數字，歡迎閲讀!

　　一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.預先核准的公司名稱保留期為6個月。

3. 股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

4.公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答覆的，視為同意轉讓。

5.人民法院依法強制轉讓時，其他股東同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

6.自股東會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

7.募集設立時發起人認購的股份不得少於公司股份總數的35%

8.股份有限公司董事會成員為5至19人。

9.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應於會議召開10日以前通知全體董事和監事。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

10.監事會由監事組成，其人數不得少於3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低於1/3

11.發起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。

12.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

13.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備於本公司，供股東查閲。

14.公司分配當年税後利潤後，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司註冊資本的50%以上的，可以不再提取。

15.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的25%

16.虛報註冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關對虛報註冊資本的公司，處以虛報公司註冊資本金額5%~15%的罰款;對提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

17.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬~50萬罰款。

　　二、證券法

1.股票發行數字條件：

①發起人認購的股本總額不少於公司擬發行的股本總額的35%

②在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不得少於人民幣3000萬元

③向社會公眾發行部分不少於股本總額的25%，公司職工認購的股本股本數額不得超過股本總額的10%;股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發行部分最低不少於公司擬發行的股本總額的10%

④發行人在近3年沒有重大違法行為。

2.債券發行數字條件：

①股份有限公司的淨資產不低於人民幣3000萬元，有限責任公司不低於6000萬元

②累計債券餘額不超過公司淨資產的40%

③最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少於公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4. 擬公開發行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應當由承銷團承銷。

5.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿後的15日後，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券監督管理機構的備案。

6.債券上市的數字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元。尚未到期的各次發行的各種債券的總髮行額，不超過公司淨資產的40%

7.股票最近3年連續虧損，債券近2年連續虧損，暫停交易;股票最近3年連續虧損，在其後1個年度內未能恢復盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國監機構和證券交易所報送中期報告。應當在每一會計年度結束之日起4個月內報送年度報告。

9.以協議方式收購上市公司時，達成協議後，收購人必須在3日內將該收購協議向國監機構及證券交易所做出書面報告，並予以公告。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假髮行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經核准或者審批擅自發行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

14.發行人未按有關規定披露信息，對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的.，對發行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。

15.非法開設證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

16.機構從業人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格,並處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

17.內幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設立賬户買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。

18.證券公司為客户賣出其賬户上未實有的證券或者為客户融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。

20.證券公司違背客户的委託買賣證券等違背客户真實意思，辦理交易以外的其他事項，並處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

　　三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

2.設立基金管理公司的數字條件：

①註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額佔基金管理公司註冊資本的比例最高，且不低於25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發行結束一段時間(最長不超過3個月)後，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金託管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款;對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款;沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款;對直接責任人處3~30萬罰款。

9.未經註冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%罰款;對直接責任人處5~50萬罰款。

10.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬罰款;對直接責任人處3~10萬罰款。