2016證券從業考試《基本法律法規》衝刺題及答案

　　一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是(　　)。

A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試

B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試

D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行註冊申請並符合條件

參考答案：D

[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單隻集合計劃參與證券回購融入資金餘額不得超過該計劃資產淨值的(　　)，中國證監會另有規定的除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：D

[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

[第4題]在轉融通業務中，證券金融公司應當每年按照税後利潤的(　　)提取風險準備金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：A

[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少於(　　)個完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

[第6題]在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

A.1%以上3%以下

B.1%以上5%以下

C.5%以上7%以下

D.3%以上7%以下

參考答案：B

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止後(　　)日內，證券公司應當代理客户向證券登記結算機構申請註銷專用證券賬户。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起(　　)個工作日內向協會提交更新資料。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：B

[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上4倍以下

D.1倍以上5倍以下

參考答案：D

　　二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

[第1題]股票質押回購的申報類型包括(　　)。

Ⅰ.初始交易申報

Ⅱ.購回交易申報

Ⅲ.補充質押申報

Ⅳ.部分解除質押申報

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：A

[第2題]證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務，應當遵守的監管要求有(　　)。

Ⅰ.向客户揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客户

Ⅱ.建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，並將留痕記錄歸檔管理

Ⅲ.公平對待客户，不得通過誘導客户升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客户

Ⅳ.不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、誇大、誤導性的營銷宣傳

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

參考答案：D

[第3題]股東名冊應記載的事項包括(　　)。

Ⅰ.股東的姓名

Ⅱ.股東的家庭情況

Ⅲ.出資證明書編號

Ⅳ.股東的出資額

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：D

[第4題]信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會可以採取的監管措施有(　　)。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.監管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.將其違法違規情況記入誠信檔案並公佈

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：C

[第5題]下列關於公司設立方式的`説法，正確的有(　　)。

Ⅰ.發起設立只適用於有限責任公司，不適用於股份有限公司

Ⅱ.發起設立既適用於有限責任公司，也適用於股份有限公司

Ⅲ.募集設立只適用於股份有限公司，不適用於有限責任公司

Ⅳ.募集設立既適用於股份有限公司，也適用於有限責任公司

A.ⅠⅢ

B.Ⅰ ⅡⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：C

[第6題]發行交易當事人的行為準則包括(　　)。

Ⅰ.自願

Ⅱ.有償

Ⅲ.誠實信用

Ⅳ.勤勉盡責

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：A

[第7題]證券公司為客户買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規定有(　　)。

Ⅰ.對單一客户融資業務規模不得超過淨資本的5%

Ⅱ.對單一客户融券業務規模不得超過淨資本的5%

Ⅲ.接受單隻擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

Ⅳ.按對客户融券業務規模的10%計算風險準備

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：B

[第8題]個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括(　　)。

Ⅰ.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試

Ⅱ.具備3年以上保薦相關業務經歷

Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務

Ⅳ.最近3年未受到中國證監會的行政處罰

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：D

[第9題]投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　　)。

Ⅰ.誠實守信

Ⅱ.勤勉盡責

Ⅲ.獨立客觀

Ⅳ.專業審慎

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

參考答案：D

[第10題]申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有(　　)。

Ⅰ.上市報告書

Ⅱ.申請公司債券上市的董事會決議

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.公司營業執照

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A