2017年證券從業資格考試試題及答案「證券市場」

　　試題一：

組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分)

51.上海證券交易所進行的證券買賣，可以採用大宗交易方式的有(　　)。

Ⅰ.8股單筆買賣申報數量不低於30萬股

Ⅱ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量不低於100萬份

Ⅲ.國債單筆買賣申報數量不低於1萬手

Ⅳ.債券回購大宗交易金額不低於100萬元人民幣

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅣ

52.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資諮詢服務時，可以在(　　)進行查詢核實，防止上當受騙。

Ⅰ.中國證券業協會網站Ⅱ.中國證監會網站

Ⅲ.國家財政部官方的網站Ⅳ.中央銀行官方的網站

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可採取的懲罰措施有(　　)。

Ⅰ.沒收業務收入

Ⅱ.處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可

Ⅳ.對直接負責的主管人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

54.證券公司受理客户融資融券業務申請後。應當辦理客户徵信，徵信調查內容一般包括(　　)。

Ⅰ.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經驗Ⅳ.融資融券需求

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規定的有(　　)。

Ⅰ.挪用公司資金

Ⅱ.將公司資金以其個人名義開立賬户存儲

Ⅲ.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保

Ⅳ.為他人經營與所任職公司同類的業務

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅣ

56.下列選項中，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施的有(　　)。

Ⅰ.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員

Ⅱ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人

Ⅲ.證券公司的董事、監事、高級管理人員

Ⅳ.證券公司的控股股東、實際控制人

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

57.下列選項中，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.項目經理是高級管理人員

Ⅱ.國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關係

Ⅲ.實際控制人是公司的股東

Ⅳ.上市公司董事會祕書是高級管理人員

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢ

58.證券自營業務的含義包括(　　)。

Ⅰ.經證監會批准Ⅱ.以營利為目的

Ⅲ.淨資本不得低於5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價證券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

59.下列屬於欺詐發行股票、債券罪的有(　　)。

Ⅰ.在招股説明書中隱瞞重要事實

Ⅱ.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容

Ⅲ.在認股書中隱瞞重要事實

Ⅳ.在財務會計報告中提供虛假事實

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

60.發行人和承銷商及相關人員不得具有的行為包括(　　)。

Ⅰ.不得以任何方式操縱發行定價

Ⅱ.不得以代持、信託持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益

Ⅲ.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售

Ⅳ.不得干擾網下投資者正常報價和申購

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢ

61.下列關於證券公司分支機構的説法，正確的有(　　)。

Ⅰ.相互之間存在控制關係的，在任何情況下均不得經營相同的證券業務

Ⅱ.證券公司不得與他人合資經營管理分支機構

Ⅲ.證券公司可以將分支機構委託給他人經營管理

Ⅳ.證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批准

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

62.國務院期貨監督管理機構依法履行職責時可以採取的措施有(　　)。

Ⅰ.對期貨交易所進行現場檢查

Ⅱ.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

Ⅲ.查閲、複製與被調查事件有關的財產權登記等資料

Ⅳ.永久限制被調查事件當事人的期貨交易

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢ

63.證券公司必須將其(　　)業務分開辦理，不得}昆合操作。

Ⅰ.證券承銷Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產管理Ⅳ.證券經紀

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

64.制定《證券法》的目的有(　　)。

Ⅰ.為了規範證券發行和交易行為Ⅱ.保護投資者的合法權益

Ⅲ.維護社會經濟秩序和社會公共利益Ⅳ.促進社會主義市場經濟的發展

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

65.違反《證券法》規定，操縱證券市場的，可採取的處罰措施有(　　)。

Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得，並處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款

Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並

處以10萬元以上60萬元以下的罰款

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅣ

66.誘騙投資者買賣證券，造成嚴重後果的，對其可採取的刑事處罰措施有(　　)。

Ⅰ.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪了政治權利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡ

67.商業銀行擔任基金託管人的，應由(　　)核准。

Ⅰ.證監會Ⅱ.銀監會Ⅲ.證券業協會Ⅳ.中國人民銀行

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

68.下列屬於證券發行和交易的原則有(　　)。

Ⅰ.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

69.試點初期，可充抵保證金證券範圍包括(　　)。

Ⅰ.證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票

Ⅱ.基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.央行票據

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅢⅣ

70.下列選項中，屬於上市公司高級管理人員的有(　　)。

Ⅰ.經理Ⅱ.董事會祕書Ⅲ.監事Ⅳ.財務負責人

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：

組合型選擇題

51.D[解析]根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以採用大宗交易方式：①A股單筆買賣申報數量應當不低於30萬股，或者交易金額不低於200萬元人民幣;②B股單筆買賣申報數量應當不低於30萬股，或者交易金額不低於20萬美元;③基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於200萬份，或者交易金額不低於200萬元人民幣;④債券及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於1000手.或者交易金額不低於100萬元人民幣。

52.B[解析]根據《關於加強對利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務監管的暫行規定》的相關規定，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資諮詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資諮詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。發現非法從事證券投資諮詢活動的.請及時向公安機關、中國證監會及其派出機構舉報。

53.A[解析]根據《證券法》第192條的規定.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的。責令改正，給予警告.沒收業務收入。並處以業務收人1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的.暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

54.D[解析]客户徵信調查內容一般應包括：①客户基本資料;②投資經驗;③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。

55.C[解析]根據《公司法》第148條的規定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬户存儲;③違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;④違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;⑤未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬於公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務;⑥接受他人與公司交易的佣金歸為已有;⑦擅A披露公司祕密;⑧違反對公司忠實義務的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。

56.A[解析]根據《證券市場禁人規定》第3條的規定，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施：①發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;②發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;③證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑤證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金託管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;⑦中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

57.B[解析]根據《公司法》第216條第1款的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會祕書和公司章程規定的其他人員。故選項1錯誤。根據第216第3款的規定，實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關係、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。

58.A[解析]證券自營業務有以下4層含義：①只有經中國證監會批准經營證券自營的證券公司才能從事證券A營業務。從事證券自營業務的證券公司其註冊資本最低限額應達到1億元人民幣，淨資本不得低於5000萬元人民幣;②自營業務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為;③在從事自營業務時.證券公司必須使用自有或依法籌集可用於自營的資金;④自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬户中進行，並且只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券。

59.A[解析]根據《刑法》第160條的規定，在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容.發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

60.C[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第16條的規定，發行人和承銷商及相關人員不得泄露詢價和定價信息;不得以任何方式操縱發行定價;不得勸誘網下投資者抬高報價，不得干擾網下投資者正常報價和申購;不得以提供透支、回扣或者中國證監會認定的其他不正當手段誘使他人申購股票;不得以代持、信託持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或者補償;不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售;不得與網下投資者互相串通，協商報價和配售;不得收取網下投資者回扣或其他相關利益。

61.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第26條的`規定，證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批准，不得經營未經批准的業務。2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關係的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。根據第27條的規定，證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防範和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理.不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委託給他人經營管理。

62.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第48條的規定。國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以採取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查;②進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;③詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出説明;④查閲、複製與被調查事件有關的財產權登記等資料;⑤查閲、複製當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬户和銀行賬户;⑦在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情複雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規規定的其他措施。

63.A[解析]根據《證券法》第136條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理.不得混合操作。

64.D[解析]根據《證券法》第1條的規定，為了規範證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

65.D[解析]根據《證券法》第203條的規定，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.並處以10萬元以k60萬元以下的罰款。

66.C[解析]根據《刑法》第181條的規定。編造並且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重後果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷燬交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重後果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.並處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.並處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

67.B[解析]根據《證券投資基金法》第32條的規定，基金託管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。商業銀行擔任基金託管人的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核准;其他金融機構擔任基金託管人的，南國務院證券監督管理機構核准。

68.A[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

69.A[解析]試點初期，可充抵保證金證券範圍包括在證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

70.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會祕書和公司章程規定的其他人員。

　　試題二：

單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起(　　)天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

A.15

B.20

C.30

D.45

2.已經取得證券業執業證書的人員，連續(　　)年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業(　　)個月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

4.下列不屬於基金銷售機構的是(　　)。

A.商業銀行

B.證券公司

C.證券投資諮詢機構

D.中國證券業協會

5.中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用於非法目的的會員，情節嚴重的，給予(　　)處罰。

A.警示

B.行為內通報批評、公開譴責

C.移送相關監管部門

D.移送司法機關

6.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括(　　)。

A.申請報告

B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業執業證書

D.工作情況説明

7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取(　　)年的證券市場禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

9.辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，並向基金銷售機構收取以基金交易(含開户)為基礎的相關佣金的機構應當向(　　)進行註冊。

A.中國證監會派出機構

B.中國工商局

C.中國證券業協會

D.中國人民銀行

10.證券公司應當在代銷合同簽署後(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品説明書、宣傳推介材料和擬向客户提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

11.申請投資主辦人註冊的人員應當具備的條件不包括(　　)。

A.取得證券從業資格

B.取得證券經紀人資格

C.具備良好的誠信記錄及職業操守

D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

12.證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，並監督實施

C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

13.下列不屬於操縱市場行為的是(　　)。

A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

14.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括(　　)。

A.平等

B.自願

C.專業性

D.適當性

15.發行上市信息披露的基本要求不包括(　　)。

A.全面性

B.真實性

C.時效性

D.完整性

16.(　　)對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證券登記結算機構

D.證券公司

17.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向(　　)報告。

A.董事會

B.司法機關

C.所在機構的高級管理人員

D.中國證監會或者中國證券業協會

18.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資諮詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員(　　)。

A.禁止與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

B.可以接受他人委託從事證券投資

C.可以向委託人承諾證券投資收益

D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發佈分析報告或評級報告

19.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起(　　)個工作日內向中國證券業協會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

20.甲證券公司欲申請融資融券業務試點，下列情形中不符合申請條件的是(　　)。

A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

B.客户資產安全、完整，客户交易結算資金已實現第三方存管

C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近3個月淨資本均在12億元以上

D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處於整改期間

21.下列關於證券公司申請融資融券業務試點的業務規則的説法中，錯誤的是(　　)。

A.客户融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最後交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬户、客户信用交易擔保證券賬户、信用交易證券交收賬户和信用交易資金交收賬户

C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬户和客户信用交易擔保資金賬户

D.證券公司向客户融資，只能使用融資專用資金賬户內的資金;向客户融券，只能使用融券專用證券賬户內的證券

22.下列不屬於《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是(　　)。

A.申請公開發行股票，依法採取承銷方式的

B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法採取承銷方式的

C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發行公司債券，依法採取承銷方式的

23.為了防範從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立並實施有效的(　　)制度。

A.信息披露

B.風險控制

C.管理

D.信息查詢

24.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在(　　)的報刊上公告。

A.國務院證券監督管理機構指定

B.證券公司所在地

C.省級以上

D.證券交易所指定

25.下列不屬於《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是(　　)。

A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形

B.要約收購的條件及收購要約的內容

C.依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原則規定及要求

26.收購要約的期限為(　　)。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

27.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處違法所得(　　)罰金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

28.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客户的業務進行託管的，託管期限一般不超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

29.證券公司的設立應當經(　　)批准。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.國務院證券監督管理機構

D.省級地方人民的政府

30.行政重組未完成的，經批准可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

答案及解析

1.C。【解析】申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

2.B。【解析】取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

3.A。【解析】證券從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者並處警告、3萬元以下罰款。

4.D。【解析】基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資諮詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。

5.B。【解析】中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用於非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應採取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應採取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

6.D。【解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業務的詳細情況説明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況説明;保薦機構出具的推薦函，其中應當説明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，並應由其董事長或者總經理簽字等。

7.C。【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。

8.C。【解析】違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員採取5至10年的證券市場禁入措施。

9.A。【解析】辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，並向基金銷售機構收取以基金交易(含開户)為基礎的相關佣金的機構應當向中國證監會派出機構進行註冊或者經中國證監會認定。

10.B。【解析】證券公司應當在代銷合同簽署後5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品説明書、宣傳推介材料和擬向客户提供的其他文件、資料。

11.B。【解析】申請投資主辦人註冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

12.B。【解析】證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、託管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批准的其他職責。

13.D。【解析】操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

14.C。【解析】證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自願、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益衝突，不得損害客户合法權益。

15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。

16.B。【解析】中國證監會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監督管理。中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

17.D。【解析】按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告。

18.A。【解析】證券投資諮詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委託從事證券投資;不可以向委託人承諾證券投資收益，更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發佈分析報告或評級報告。

19.C。【解析】按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業協會報告。

20.C。【解析】C項的正確表述為：甲證券公司應滿足財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月淨資本均在12億元以上的條件。

21.A。【解析】客户融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最後交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

22.D。【解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法採取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

23.C。【解析】《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立並實施有效的管理制度，防範其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

24.A。【解析】《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，並按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構註銷。

25.B。【解析】《中華人民共和國證券法》關於證券交易的主要內容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規定，賬户保密的規定，證券服務機構和人員限制購買股票的規定，證券交易收費的規定;中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定;操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬於《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。

26.B。【解析】《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少於30日，且不得超過60日。

27.B。【解析】根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

28.C。【解析】《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客户的業務進行託管的，託管期限一般不超過12個月。

29.C。【解析】《證券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，並經國務院證券監督管理機構批准。

30.B。【解析】《證券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。