證劵從業《證券投資基金》知識:基金監管的原則
導語:基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對基金市場參與者行為進行的監督與管理。監管體系由監管目標、監管原則、監管機構、監管對象、監管內容、監管手段等組成。
基金監管的原則
(一)依法監管原則
基金監管屬於行政執法活動。監管機構作為執法機關,其成立由法律規定,其職權也是由法律所賦予的,因此,基金監管部門必須樹立依法監管觀念。
(二)“三公”原則
基金是證券市場的重要參與者之一,證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用於基金市場。
(三)監管與自律並重原則
國家對於基金市場的監管是市場的保證,而基金從業者的`自律是市場基礎。
(四)監管的連續性和有效性原則
基金監管就應遵循連續性的原則,以避免出現大起大落的情形,影響基金業的正常發展。在基金監管中應堅持有效監管的原則。處理好監管成本與監管效益之間的關係,應做到市場能自身調節的,不監管;必須監管的,應當在保證監管效益的前提下做到監管成本最小。
(五)審慎性原則
主要是針對基金管理公司清償能力的監管。監管部門在市場準入監管以及持續性監管過程中,都會運用審慎監管原則。
【例1·單選題】基金監管中要求市場不存在歧視,參與市場主體具有完全平等的權利,這是指基金監管中的( )原則。
A.依法監管原則
B.公開原則
C.公平原則
D.公正原則
【答案】C
【例2·多選題】下列屬於基金監管原則的是( )。
A.公開、公平、公正原則
B.監管與自律並重原則
C.依法監管原則
D.監管的連續性和有效性原則
E.審慎性原則
【答案】ABCDE
-
2015年證券從業資格考試《證券交易》衝刺試題
單項選擇題1、在競價撮合系統中,上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量最大為()手。A.5000B.1000C.10000D.500002、在上海證券交易所中,債券質押式回購交易實行國債回購交易按()進行申報。A.證券賬户B.資金賬户C.席位D.交易所3、銀行間債券市場是場內交...
-
2015年證券從業資格考試證券交易練習題
單項選擇題1、下列不屬於證券自營業務內部控制內容的是()。A.建立防火牆制度B.建立完備的業績考核和激勵制度C.建立獨立的實時監控系統D.明確自營賬户由自營業務部門統一管理2、配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明,按照我國現行有關...
-
《證券基本法律法規》組合題練習
導語:在證券從業資格考試中,關於《證券基本法律法規》的相關考試內容你都複習好了嗎?下面小編整理了一份相關內容的考試試題,需要學習的小夥伴們一起來看看相關內容吧。組合型選擇題第1題公司營業執照必須載明的內容有()。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司經營範圍...
-
2015全國證券從業人員資格《證券交易》模擬試題(二)
單選題1、證券交易的風險防範通常可從()等方面着手,以達到消除或減緩風險發生的目的。A.制度、監察和自律管理B.足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備C.事先預警、實時監控和事後監察D.制度建設、內部自查和行業檢查正確答案:A2、下述不屬於證券公司...