證券從業《投資基金》基金監管經典真題
導語:基金監管體系由監管目標、監管原則、監管機構、監管對象、監管內容、監管手段等組成。大家跟着本站小編一起來看看相關的真題內容吧。
【真題1】(多項選擇題)法規規定,基金管理公司應當建立( )的離任制度,對離任審計、離任審查等事項做出規定。
A.高級管理人員
B.董事和基金經理
C.基金部門交易員
D.基金研究部門離職人員
【答案】AB
【名師解析】按照 法規規定,基金管 理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度,對離任審計、離任審查等事項做出規定;基金託管部門應當建立基金託管部門高級管理人員的離任制度,對離任審計、離任審查等事項做出規定。
【真題2】(多項選擇題)基金監管的目標是( )。
A.維護基金市場的`正常秩序,保護投資者的利益
B.充分運用、發揮市場機制的積極作用,限制基金對市場的消極影響
C.防止 操作市場,禁止欺詐、內幕交易 等不法行為,增強投資者的信心,保護投資者的利益,營造“公平、公正、公開”的投資環境
D.引導儲蓄轉化為投資,促進經濟發展和社會穩定 {來源:考{試大}
【答案】ABCD
【真題5】(判斷題)對於各銷售機構信息管理平台的建設,中國證監會及其各地方證監局主要通過現場檢查方式實施監督。( )
【答案】√
【名師解析】本題考查的是基金銷售機構日常監管中的內容,題幹陳述正確無誤
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