2015證券從業資格考試證券交易真題
單項選擇題
1、 單個集合資產管理計劃投資於證券公司、資產託管機構及與本公司或資產託管機構有關聯方關係的公司發行的證券的資金,不得超過該集合資產管理計劃資產淨值的( )。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
2、 證券公司開展定向資產管理業務,應當按照有關規則,瞭解客户的相關信息,這些信息不包括( )。
A.客户財產與收入狀況
B.客户投資偏好
C.客户證券投資經驗
D.客户婚姻狀況
3、 證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力。( )
4、 根據淨額清算原則,清算證券時,只有在同一清算期內且同種證券才能合併計算。( )
5、 防止股價劇烈波動是證券經紀商的'主要作用之一。( )
6、集合資產管理計劃開始投資運作後,證券公司、託管銀行應當至少每( )向客户提供一次集合資產管理計劃的管理報告和託管報告。
A.2個月
B.1個月
C.3個月
D.半年
7、關於股份首次發行登記,下列各項中,由中國結算公司自動完成股份登記的發行方式是( )。
A.網下定價發行
B.網上定價發行
C.網上競價發行
D.網下競價發行
多項選擇題
8、根據我國證券交易所的規定,買賣、申購、贖回ETf基金份額,應當遵守( )。
A.當日申購的基金份額,同日內不可賣出,但可以贖回
B.當日買入的基金份額,同日不可以贖回,但可以賣出
C.當日贖回的證券,同日可以賣出,不可以用於申購基金份額
D.當日買入的證券,同日可用於申購基金份額
9、股票網上發行具有( )優點;
A.經濟性
B.高效性
C.安全性
D.穩定性
10、 深圳證券交易所規定的ETF的申購、贖回清單應包括的內容有( )。
A.可以現金替代的各組合證券種類及現金替代保證金率
B.必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額
C.前一交易日的基金份額淨值
D.前一交易日的現金差額
-
2016證券從業資格考試投資分析多選題
證券從業資格考試不僅是對我們學習得到的知識的檢驗,也是對我們心裏素質的考驗。以下是本站小編整理的2016證券從業資格考試投資分析多選題,希望可以為您的學習帶來幫助!多選題1、關於Alpha套利,下列説法不正確的是(BCD)A、Alpha套利策略一般希望股票(組合)的Alpha...
-
2017證券從業資格考試金融市場基礎知識訓練
金融市場又稱為資金市場,包括貨幣市場和資本市場,是資金融通市場。接下來小編為大家編輯整理了2017證券從業資格考試金融市場基礎知識訓練,想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!選擇題(以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)(1)境內上市外資...
-
2017證券從業市場基礎知識強化習題
對於證券從業者來説證券資格考試十分重要,為了幫助大家提高證券資格考試水平,本站小編特地整理了以下2017證券從業市場基礎知識強化習題,希望對大家有幫助!1.下列不屬於獨立衍生工具的是()。A.可轉換公司債券B.互換和期權C.期貨合同D.遠期合同2.交易雙方在場外市...
-
2016證券從業考試投資分析考點集錦
以下是本站小編為大家整理的2016證券從業考試投資分析考點集錦,歡迎學習!更多考試內容請關注應屆畢業生考試網!切線理論(一)趨勢分析(1)趨勢的定義趨勢是價格的波動方向。由這些峯和谷的相對高度,我們可以看出趨勢的方向。(2)趨勢的方向①上升方向;②下降方向;③...