2017年證券從業《市場基本法律法規》臨考試題

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，為了提高大家的應試能力，下面應屆畢業生小編為大家搜索整理了2017年證券從業《市場基本法律法規》臨考試題，希望對大家有所幫助。

　一、選擇題(每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1[單選題] 在新股發行的審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前後存在不同表述且有實質性差異，中國證監會將中止審核，並在(　)個月內不再受理相關保薦代表人推薦的發行申請。

A.6

B.3

C.12

D.9

參考答案：C

參考解析：審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前後存在不同表述且有實質性差異的，中國證監會將中止審核，並在12個月內不再受理相關保薦代表人推薦的發行申請。

2[單選題] 國務院證券監督管理機構對證券公司對要求審查董事、監事任職資格的申請，自受理之日起(　)個工作日內作出批准或者不予批准的書面決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

參考解析：國務院證券監督管理機構對證券公司對要求審查董事、監事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出批准或者不予批准的書面決定。

3[單選題] 對於有限責任公司召開股東臨時會議，代表(　)以上表決權的股東，(　)以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

A.1/10;1/3

B.1/3;1/10

C.2/3;1/10

D.1/10;2/3

參考答案：A

參考解析：股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

4[單選題] 下列不屬於有限責任公司的出資證明書應當載明的事項的是(　)。

A.公司名稱

B.公司成立日期

C.公司註冊資本

D.公司所有成員

參考答案：D

參考解析：有限責任公司的出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司註冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發日期。

5[單選題] 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用於擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起(　)向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A.20日內

B.15日內

C.10日內

D.5日內

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理條例》第64條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用於擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

6[單選題] 基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當(　)。

A.拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告

B.繼續執行，不通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告

C.繼續執行，立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告

D.拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向國務院銀行業監督管理機構報告

參考答案：A

參考解析：基金託管人如發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。

7[單選題] 發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以(　)的罰款。

A.擅自改變用途資金額度的5%

B.5～50萬元

C.30～60萬元

D.3～30萬元

參考答案：D

參考解析：發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

8[單選題] 下列屬於證券監督管理部門制定的部門規章的是(　)。

A.《期貨交易管理條例》

B.《證券公司融資融券業務管理辦法》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

參考答案：B

參考解析：部門規章及規範性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，主要有《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務管理辦法》《證券市場禁入規定》。

9[單選題] 公司不依照《公司法》規定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額，可以對公司處以(　)萬元以下的罰款。

A.5

B.20

C.30

D.50

參考答案：B

參考解析：公司不依照《公司法》規定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。

10[單選題] 證券公司對證券經紀人的績效考核和激勵，不應簡單與客户開户數、客户交易量掛鈎，應當將被考核人員行為的(　)等作為考核的重要內容。

A.客户收益性、服務的適當性、客户投訴的情況

B.合規性、薦股的準確性、客户投訴的情況

C.合規性、服務的適當性、客户投訴的情況

D.合規性、客户的收益水平、客户投訴的情況

參考答案：C

參考解析：證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單地與客户開户數、客户交易量掛鈎，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客户投訴的情況等作為考核的重要內容。

11[單選題] 公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送(　)。

A.季度報告

B.上一年年度報告

C.財務會計報告

D.中期報告

參考答案：D

參考解析：公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，白目務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告。

12[單選題] 按照《證券投資基金法》規定，公開募集基金的基金管理人的高級管理人員，從事損害基金財產和基金份額持有人的.利益的證券交易及其他活動，情節嚴重的，除責令改正，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應(　)。

A.嚴重警告

B.撤銷基金從業資格

C.市場禁入

D.行政拘留

參考答案：B

參考解析：《證券投資基金法》規定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，不得擔任基金託管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。違反規定的，責令改正，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，並處10萬元以上100萬元以下罰款;情節嚴重的，撤銷基金從業資格。

13[單選題] 下列選項中屬於內幕交易高發領域的是(　)。

A.上市公司資產重組

B.上市公司收購

C.上市公司發行股份

D.上市公司併購重組

參考答案：D

參考解析：上市公司併購重組是內幕交易的高發領域。

14[單選題] 下列選項中，屬於《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

A.將自營賬户借給他人使用

B.在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個人名義進行自營業務

參考答案：B

參考解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

15[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當編制(　)。

A.股權控制關係變動書

B.股權控制關係結構書

C.詳式權益變動報告書

D.簡式權益變動報告書

參考答案：C

參考解析：投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳式權益變動報告書。

16[單選題] 下列説法錯誤的是(　)。

A.未通過年檢的人員，協會註銷其投資主辦人資格，並將相關情況記入從業人員誠信檔案

B.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在15日內向協會進行離職備案

C.投資主辦人從事投資管理活動應當遵循專業審慎的原則

D.投資主辦人不得進行內幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規定的操作

參考答案：B

參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。故選項B説法錯誤。

17[單選題] 某公司公開發行股票募集3000萬，現該公司想改變當初招股説明書中的資金用途，依照法律規定，該決議須經(　)認可。

A.中國證券監督管理委員會

B.公司股東大會

C.證券交易所

D.中國證券業協會

參考答案：B

參考解析：《證券法》第1-5條規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股説明書所列資金用途使用。改變招股説明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。

18[單選題] 公司合併的，應依法通知債權人。債權人在收到通知之日起(　)內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

A.10日

B.20日

C.15日

D.30日

參考答案：D

參考解析：債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

19[單選題] 公司申請公司債券上市交易的，公司債券實際發行額要求(　)。

A.不少於人民幣1000萬元

B.不少於人民幣3000萬元

C.不少於人民幣5000萬元

D.不少於人民幣1億元

參考答案：C

參考解析：公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

20[單選題] 《證券公司信息隔離牆制度指引》中規定，證券公司應當制定(　)，明確跨牆的審批程序和跨牆人員的行為規範。

A.信息隔離制度

B.業務隔離制度

C.跨牆管理制度

D.人員隔離制度

參考答案：C

參考解析：證券公司應當制定跨牆管理制度，明確跨牆的審批程序和跨牆人員的行為規範。