證券投資顧問理財的知識點
導語:關於證券投資顧問服務的內容你知道多少?下面是小編為大家總結的關於其含義,基本原則以及基本要求的'內容,希望能給大家提供幫助。
一、證券投資顧問服務:
含義 | 證券公司接受客戶委託,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策,並直接或者間接獲取經濟利益的經營活動 |
基本原則 | (1)依法合規。 (2)誠實守信。 (3)公平維護客戶利益。 |
基本要求 | (1)人員執業資格。 (2)管理制度建設。 (3)投資顧問業務的適當性管理。 (4)證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。 (5)對客戶的告知義務。 (6)風險揭示。 (7)投資顧問服務協議。 (8)投資顧問的研究支援。 (9)服務收費。 (10)業務推廣與宣傳。 (11)以軟體工具、終端裝置為載體的投資顧問服務。 (12)留痕管理與記錄儲存。 |
-
證券從業資格考試《證券投資基金》強化訓練習題
以下是小編整理的證券從業資格考試《證券投資基金》強化訓練習題,希望對大家有所幫助1.基金的當事人即基金合同的當事人。是指基金的()。A.發起人、管理人和份額持有人B.管理人、託管人和份額持有人C.託管人、發起人和份額持有人D.受益人、管理人和份額持有人【...
-
證券從業資格考試金融市場章節重點
金融市場是統一市場體系的一個重要組成部分,屬於要素市場。它與消費品市場、生產資料市場、勞動力市場、技術市場、資訊市場、房地產市場、旅遊服務市場等各類市場相互聯絡,相互依存,共同形成統一市場的有機整體。下面應屆畢業生小編為大家搜尋整理了證券從業資格...
-
2016年證券從業《金融市場基礎知識》模擬試題
平時我們為考試所做的練習足夠多了,考前需要做一些題目來提高一下做題興趣和速度,下面是本站小編為大家整理的2016年證券從業《金融市場基礎知識》模擬試題,希望對大家有幫助!單項選擇題1.金融市場的聚斂功能是指()。A.資本積累B.資源配置C.調節經濟D.反映經濟2....
-
2015年證券從業資格考試模擬測試題彙總
證券發行與承銷單項選擇題1、股東大會通過當次發行議案之日起()個工作日內,上市公司應當公佈股東大會決議。A.2B.3C.4D.72、內地公司申請到香港創業板上市,如發行人具備24個月活躍業務記錄,則其股東人數應有()名。A.100B.200C.300D.1000.3、可轉換公司債券的()是...