2016基金從業《基金法律法規》習題及答案

練習做多了自然會形成自己的做題方法和速度，為此，今天本站小編為大家整理了以下2016基金從業《基金法律法規》習題及答案，希望對大家有幫助!

　　習題一

第1題　廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及(　　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。

A.專業評估機構

B.審計機構

C.會計機構

D.社會力量

答案：D

第2題　證券投資基金是一種(　　)的投資品種。

A.高風險、高收益

B.高風險、低收益

C.低風險、低收益

D.風險相對適中、收益相對穩健

答案：D

第3題　從公司層面看，美國資產管理機構不包括(　　)。

A.保險公司

B.銀行

C.信託公司

D.專業資產管理公司

答案：C

第4題　一般認為，世界上最早的證券投資基金，產生於(　　)年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

答案：A

第5題　基金管理人應當在(　　)中披露從基金財產中計提的管理費、託管費、基金銷售服務費的金額。

A.基金月度報告和基金半年報告

B.基金季度報告和基金年度報告

C.基金半年度報告和基金年度報告

D.基金季度報告和基金半年度報告

答案：C

第6題　基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關係人進行證券投資，應當向(　　)申報。

A.中國證監會

B.基金管理人

C.基金託管人

D.基金業協會

答案：B

第7題　基金管理人的經理層人員應當取得(　　)核准的任職資格。

A.董事會

B.中國證監會

C.基金業協會

D.證券業協會

答案：B

第8題　基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，報經(　　)審議批准後傳達給全體員工。

A.合規管理部門

B.合規與風險管理委員會

C.董事會

D.股東大會

答案：C

第9題　保本基金提供的保證類型一般不包括(　　)。

A.本金保證

B.收益保證

C.紅利保證

D.風險保證

答案：D

第10題　我國債券型基金的認購費率通常在(　　)以下，貨幣型基金的認購費一般為(　　)。

A.1.5%;0

B.1%;0

C.1.5%;5元的'整數倍

D.1%;5元的整數倍

答案：B

　　習題二

第1題：下列關於分級基金特點的説法中，錯誤的是(　　)。

A.一隻基金，多類份額，多種投資工具

B.A類、B類份額分級，資產合併運作

C.基金份額不可以在交易所上市交易

D.多種收益實現方式、投資策略豐富

答案：C

第2題：(　　)是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

答案：A

第3題：不收取銷售服務費的，對持有持續期少於7日的投資人收取不低於(　　)的贖回費，並將上述贖回費全額計人基金財產。

A.0.5%

B.0.75%

C.1%

D.1.5%

答案：D

第4題：XBRL是(　　)的英文首字母縮寫。

A.可擴展商業報告語言

B.合格的境外機構投資者

C.上市開放式基金

D.交易型開放式指數基金

答案：A

第5題：基金管理人應當在(　　)的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客户維護費總額。

A.每個月

B.每季度

C.每半年

D.每年

答案：B

第6題：公司型基金以(　　)的投資公司為代表。

A.美國

B.英國

C.中國

D.西歐

答案：A

第7題：主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，並向高級管理層和董事會提出合規建議和報告的是(　　)。

A.合規與風險控制部

B.督察長

C.合規與風險管理委員會

D.監事會

答案：A

第8題：(　　)負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的範圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

A.督察長

B.管理層

C.合規管理部門

D.監事會

答案：A

第9題：信息披露的原則主要體現在(　　)上。

A.對披露內容和披露形式的要求

B.對披露制度和披露形式的要求

C.對披露法規和披露形式的要求

D.對披露法規和披露制度的要求

答案：A

第10題：下列屬於基金託管人職責的是(　　)。

A.編制中期和年度基金報告

B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

D.安全保管基金財產

答案：D