2016基金法律法規、職業道德與業務規範模擬試卷

基金從業考試即將到來了，本站小編特地收集了下面2016基金法律法規、職業道德與業務規範模擬試卷，可以幫助大家鞏固知識，熟悉考試環境!

第1題 風險投資基金又被稱為(　　)。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.創業基金

D.對衝基金

參考答案：C

第2題 金融市場的構成要素包括(　　)。

A.證券市場

B.股票市場

C.金融服務機構

D.金融工具

參考答案：D

第3題 隨着社會經濟基礎的變化，屬於意識形態的道德也會發生相應變化。這是道德(　　)的特徵。

A.約束性

B.時代性

C.繼承性

D.具體性

參考答案：C

第4題 投資於房地產的基金類別屬於(　　)。

A.證券投資基金

B.私募股權基金

C.風險投資基金

D.另類投資基金

參考答案：D

第5題 金融資產分為(　　)和(　　)金融資產。

A.債券類和股權類

B.債券類和基金類

C.股權類和基金類

D.基金類和所有權類

參考答案：A

第6題 (　　)是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用於非結構化數據，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。

參考答案：D

第7題 在我國，傳統的資產管理行業主要是(　　)。

A.基金管理公司和保險公司

B.基金管理公司和證券公司

C.基金管理公司和信託公司

D.銀行和信託公司

參考答案：C

第8題 下列對私募股權基金的描述中，正確是(　　)。

A.基於投資理論和極其複雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的槓桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風險共擔的'原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委託專業投資機構進行證券投資

C.投資於傳統的股票、債券之外的金融資產和實物資產

D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制

參考答案：D

第9題 我國ETF的最小申購和贖回單位一般為(　　)。

A.50萬份或100萬份

B.30萬份或50萬份

C.30萬份或80萬份

D.50萬份或80萬份

參考答案：A

第10題 下列對另類投資基金的描述中，正確的是(　　)。

A.基於投資理論和極其複雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的槓桿效用，承擔高風險，追求高收益

B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委託專業投資機構進行證券投資

C.投資於傳統的股票、債券之外的金融和實物資產

D.以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向於那些不具備上市資格的初創期的或者是小型的新型企業

參考答案：C

第11題 2001年9月，我國第一隻開放式基金(　　)誕生。

A.華安創新

B.淄博基金

C.基金開元

D.基金金泰

參考答案：A

第12題 保本基金通常將大部分資金投資於(　　)。

A.與基金到期日一致的股票

B.與基金到期日一致的貨幣市場工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

參考答案：D

第13題 (　　)是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

參考答案：A

第14題 (　　)會導致ETF總份額的減少，(　　)會導致ETF總份額的擴大。

A.折價套利;溢價套利

B.溢價套利;折價套利

C.風險套利;無風險套利

D.無風險套利;風險套利

參考答案：A

第15題 投資者的ETF份額認購方式不包括(　　)。

A.場內現金認購

B.場外現金認購

C.基金份額認購

D.證券認購

參考答案：C

第16題 投資人認購開放式基金，一般通過基金(　　)或其委託的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資諮詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。

A.申請人

B.管理人

C.託管人

D.持有人

參考答案：B

第17題 (　　)類金融資產以票據、債券等契約型投資工具為主。

A.債權

B.股權

C.證券

D.實物

參考答案：A

第18題 合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關係，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。這屬於合規管理的(　　)。

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.專業性原則

D.協調性原則

參考答案：D

第19題 目前，我國公募證券投資基金全部是(　　)。

A.封閉式基金

B.股票基金

C.契約型基金

D.增長型基金

參考答案：C

第20題 不收取銷售服務費的，對持有持續期長於3個月但少於6個月的投資人收取不低於(　　)的贖回費，並將上述贖回費總額的50%計入基金財產。

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.75%

參考答案：C