2016基金法律法規、職業道德與業務規範考試真題及答案

2016年基金從業資格考試於11月26日順利結束，下面是本站小編整理的2016基金法律法規、職業道德與業務規範考試真題及答案，希望可以為您提供幫助!

第1題 LOF在交易所的交易規則不包括(　　)。

A.買入LOF申報數量應當為100份或其整倍數

B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制

D.投資者T日賣出基金份額後的資金當E1即可到賬

參考答案：D

第2題 基金從業人員在執業過程中接觸到的祕密，不包括(　　)。

A.商業祕密

B.招募説明書

C.客户資料

D.內幕信息

參考答案：B

第3題 (　　)是指基金份額的登記過户、存管和結算等業務活動。

A.基金銷售支付

B.基金份額登記

C.基金估值核算

D.基金投資顧問

參考答案：B

第4題 下列不屬於LOF與ETF區別的是(　　)。

A.申購與贖回的`標的不同

B.申購與贖回的場所不同

C.對申購和贖回的限制不同

D.申購與贖回的登記不同

參考答案：D

第5題 金融市場的參與者不包括(　　)。

A.政府

B.中央銀行

C.社會團體

D.企業居民

參考答案：C

第6題 現貨市場的交易協議達成後在(　　)個交易日內進行交割。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

第7題 基金銷售渠道審慎調查的內容包括(　　)。

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

參考答案：B

第8題 每一交易日股票基金有(　　)個價格。

A.1

B.2

C.5

D.無數

參考答案：A

第9題 下列不屬於道德特徵的是(　　)。

A.差異性

B.繼承性

C.規範性

D.具體性

參考答案：C

第10題 基金銷售機構的客户身份資料自業務關係結束當年起至少保存(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：C

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