2016基金從業《法律法規職業道德與業務規範》試題
練習做多了自然會形成自己的做題方法和速度,為此,今天本站小編為大家整理了以下2016基金從業《法律法規職業道德與業務規範》試題,希望對大家有幫助!
1、 對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監管處罰措施不包括( )。
A.監管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務
2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責,致使基金管理人存在重大違法違規行為的,中國證監會可以( )。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責令更換
3、 QDII是( )英文表達形式的首字母縮寫。
A.合格的境內機構投資者
B.合格的境外機構投資者
C.境內機構投資者
D.境外機構投資者
4、 下列關於基金監管特徵的敍述中,不正確的是( )。
A.監管內容具有全面性
B.監管對象具有廣泛性
C.監管時間具有間斷性
D.監管主體及其權限具有法定性
5、 下列關於ETF申購與贖回的説法中,錯誤的`是( )。
的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
的申購和贖回堅持三項原則
的申購和贖回中,場外交付現金對價贖回按0.2%的標準收取佣金
的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬於基金產品風險評價依據的是( )。
A.基金招募説明書所明示的投資方向、投資範圍和投資比例
B.基金的歷史規模和持倉比例
C.基金的過往業績及基金淨值的歷史波動程度
D.基金3個月內來有無違規行為發生
7、 一般不收取認購費的基金是( )。
A.貨幣市場基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來説,封閉式基金的交易時間為每週一至週五的( )。
A.全天
B.每天8:00~11:00,13:00~15:00
C.每天9:30~11:30,13:00~15:00
D.每天9:00~12:00,13:00~15:00
9、 鉅額贖回風險,即當單個交易日基金的淨贖回申請超過基金總份額的( )時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場基金的贖回資金一般( )日即可從基金的銀行存款賬户劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點不包括( )。
A.集合理財、專業管理
B.分散投資、分散風險
C.利益共享、風險共擔
D.獨立託管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等於( )。
A.價值底線超過投資組合現時淨值的數額
B.投資組合現時淨值超過價值底線的數額
C.投資組合中風險資產與保本資產的差額
D.投資組合中風險資產與保本資產的比例
13、 按照運作方式,可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對衝基金和風險投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、 ( )主要以債券為投資對象,對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開放式基金
15、 公開募集基金管理人違法違規,逾期未改正的,證監會可採取的措施不包括( )。
A.限制業務活動
B.限制分配紅利
C.宣告破產
D.限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利
16、 下列説法中錯誤的是( )。
A.替代金額=替代證券數量×該證券最新價格×(1+現金替代溢價比例)
基金申報價格最小變動單位為0.001元
建倉期不超過2個月
D.開放式基金在T+1日辦理登記
17、 基金從業人員在執業之前通過( )是從業的入門標準。
A.資格考試,取得執業證書
B.職業道德教育
C.上崗培訓技能
D.崗前職業培訓
18、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析,有利於( )。
A.市場定價
B.促進信息的有效利用和傳播
C.市場有效性的提高和資源的合理配置
D.實現無風險投資
19、 關於價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較,下列説法中正確的是( )。
A.價值型股票基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金=成長型股票基金
C.價值型股票基金<成長型股票基金
D.無法比較
20、 關於管理層的合規責任,下列説法中錯誤的是( )。
A.經理層人員應當公平對待所有股東,接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B.經理層人員應當維護公司的統一性和完整性,在其職權範圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策
C.經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作,不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動
D.經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益
參考答案:
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
每天一句學習名言:學習外語並不難,學習外語就像交朋友一樣,朋友是越交越熟的,天天見面,朋友之間就親密無間了。—— 高士其
-
2017年基金從業資格《法律法規》鞏固題
為了幫助大家提高基金從業資格考試應試能力,接下來小編為大家精心準備了2017年基金從業資格《法律法規》鞏固題,想了解更多相關精彩內容請關注應屆畢業生考試網!1.下表列示了對某證券的未來收益率的估計,將期望收益率記為EM,收益率(r)-2030概率(p)1/21/2。該證券...
-
2017年基金從業考試《法律法規》試題
導語:在基金的工作和學習過程中,我們是要遵守法律法規的原則和要求的。在學習完相關的內容之後,我們一起來看看下面的考試試題吧。~1.基金銷售市場細分原則中,完成市場細分後,銷售機構有能力向某一細分市場提供其所需的基金產品和服務是指()。A.可測原則B.易入原則C...
-
2017投資基金知識點:運作費用
導語:基金運作費用是指為保證基金運作正常而發生的應由基金承擔的費用。包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會費、開户費、銀行劃款手續費等。基本介紹基金費用一般包括兩大類:一類是在基金銷售過程中發生的由基金投資人自己承擔的...
-
我國私募投資基金監管體系的整體框架
導語:私募基金用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。下面是關於我國目前私募基金的整體框架介紹。我國目前私募基金的整體監管框架如下:一法《證券投資基金法》2013年6月1日——十一屆全國人大常委會第三十次會議表決通過修訂版...