私募基金一般從業人員怎樣註冊基金從業資格
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私募基金管理人需要通過以下些科目考試可申請註冊基金從業資格。
1、科目一和科目二;
2、科目一和科目三;
3、科目一和《證券投資基金》;
4、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》。
以上四種組合,通過任何一種組合中的兩門科目考試,即可申請從業資格。
基金從業資格註冊方式
基金從業資格註冊由所在任職機構向中基協申請。
基金從業資格註冊以機構統一註冊為主,已在基金行業機構任職的,應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)申請基金從業資格註冊。
對於已通過考試但未在基金行業機構任職的,不必找機構“掛靠”,可以先由個人直接向協會申請基金從業資格註冊,在相關機構任職後,由所在任職機構向協會申請變更。
對已通過基金從業資格相關科目考試的,可以在考試通過後的4年內向協會申請基金從業資格註冊。對已通過基金從業資格相關科目考試超過4年的,在2019年7月1日前認可其考試成績,並可在此時間前按規定向協會申請基金從業資格註冊;對已通過基金從業資格相關科目考試,但滿4年未註冊基金從業資格的,在2019年7月1日之後,向協會申請基金從業資格註冊需重新參加基金從業資格考試或補齊近兩年的後續培訓30個學時。
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基金業協會發布基金從業資格註冊具體要求
2017年6月26日,中國基金業協會發布了《關於基金從業人員資格管理實施有關事項的通知》,就基金從業人員資格註冊的一些細節要求做了解釋説明。
首先,關於資格註冊認可的考試科目
具體包括:基金業協會組織的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規範》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》,證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業協會規定的其他認定方式取得基金從業資格的.。
按機構類型劃分,公募基金管理人、基金託管人、證券期貨資產管理機構、基金服務機構(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等機構)的從業人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格註冊。
私募基金管理人的從業人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格註冊。
這裏,私募基金從業人員資格註冊比公募基金等多認可了一項《私募股權投資基金基礎知識》科目。
對於在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平台系統運營維護的人員,通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》,或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格註冊。
需要説明的是,通過證券業協會組織的《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構向基金業協會申請基金銷售業務資格註冊,而不是“基金從業資格註冊”,不過,若通過了科目一,也通過了《證券投資基金銷售基礎知識》考試,則可以申請註冊為基金從業資格。據稱,未來基金銷售業務資格也將逐步納入基金從業資格進行管理。
其次、關於延長考試成績認可期的安排
基金從業資格(含基金銷售業務資格)註冊應統一由機構進行,已在基金行業機構任職的人員,由所在任職機構向基金業協會申請基金從業資格註冊(含基金銷售業務資格)。2019年7月1日之後,通過上述相關科目考試未註冊的,再申請註冊時需補齊近兩年的後續培訓30個學時或重新參加基金從業資格考試。
通過基金業協會組織的相關科目考試後,在四年內可以通過所在機構向基金業協會申請基金從業資格註冊。超過四年未通過機構申請基金從業資格註冊的,需在註冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時或重新參加從業資格考試。
還有一點需要説明的是,截至2017年7月1日,認可證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目的考試成績。鑑於中國證券投資基金業協會從業人員管理平台有關功能尚在完善中,為確保基金從業人員註冊工作有序平穩,對《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目考試成績的認可期延長至2019年7月1日。
其三、關於基金銷售人員從業資格註冊實施安排
鑑於中國證券投資基金業協會從業人員管理平台正在完善相關功能,預計於2018年二季度完成升級,屆時將實現對銷售機構從業人員統一管理,其中全國性銀行等機構將進行分層級管理、分批次註冊。機構須指定一名資格管理員,由資格管理員負責進行本機構從業人員的註冊、變更、離職備案、年檢等工作,已取得基金從業資格或基金銷售業務資格的從業人員需完成每年度不少於15學時的後續培訓,並通過所在機構每兩年參加中國證券投資基金業協會組織的從業資格年檢。具體註冊流程將另行通知。
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