2017基金從業考試《證券投資基金》練習試題

證券投資基金是一種利益共存、風險共擔的集合證券投資方式，即通過發行基金單位，集中投資者的資金，由基金託管人託管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資，並將投資收益按基金投資者的投資比例進行分配的一種間接投資方式。下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的2017基金從業考試《證券投資基金》練習試題，希望對大家有所幫助。

1.根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起(D)內做出註冊或者不予註冊的決定。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

2.關於守法合規職業道德的要求，以下表述錯誤的是(B)。

A.基金從業人員應當配合基金監管機構的監管

B.當不同效力級別的規範對同一行為均有規定時，基金從業人員可選擇遵守寬鬆的規範內容

C.不負有監管職責的基金從業人員，也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求

D.守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規範

3.某基金公司的財務人員休產假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關於該安排，以下描述正確的是(D)。

A.體現了有效性原則

B.違反了效率性原則

C.體現了成本效益原則

D.違反了獨立性原則

4.關於私募基金的監管，以下描述正確的是(D)。

A.設立私募基金管理機構需經證監會審批

B.發行私募基金需經中國基金業協會審批

C.中國基金業協會對私募基金實施統一監管的`職責

D.發行私募基金不設行政審批

5.某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導致資產嚴重損失，事後分析認為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環節。該事件反映該基金公司在內部控制方面違背了以下哪項原則，(D)。

A.獨立性原則

B.有效性原則

C.相互制約原則

D.健全性原則

6.下列不屬於貨幣市場工具的是(B)。

A.銀行回購協議

B.中長期債券

C.短期政府債券

D.商業票據

7. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因於(C)、行業與證券選擇和交叉效應。

A.市場因素

B.隨機因素

C.資產配置

D.運氣因素

8.關於政策風險，以下表述錯誤的是(A)。

A.市場風險即政策風險

B.政策風險是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響

C.政策風險的管理主要在於對國家宏觀政策的把握和預測

D.宏觀政策包括財政政策、產業政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響

9.證券投資基金的會計報表通常不包括(D)。

A.利潤表

B.資產負債表

C.淨值變動表

D.現金流量表

10.關於基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(C)。

A.不可替代市場參與者的監管工作

B.將投資者教育納入各業務環節

C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

D.有助於監管機構保護投資者

11.不屬於風險應對措施是(A)。

A.風險評估

B.風險公擔

C.風險迴避

D.風險接受

12.根據基金銷售適用性要求，不屬於基金銷售機構推介基金管理人重要依據的是(B)。

A.內部控制情況

B.股東背景

C.經營管理能力

D.投資管理能力

13.為確保基金公司信息系統安全運作，可制定的相關制度不包括(A)。

A.投資管理制度

B.授權制度

C.門禁制度

D.內外網分離制度

14.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份，持有時間為 1年半，對應的贖回費率為 0.5%，贖回當日基金單位淨值為 1.20元，則其可得淨贖回金額為(B)元。

A.49750

B.59700

C.49700

D.59750

15.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是(D)。

A.債券基金

B.混合型基金

C.股票基金

D.貨幣市場基金

16.關於基金職業道德教育和修養，以下描述錯誤的是(D)。

A.基金職業道德教育和修養是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

B.基金職業道德教育和修養是從他律走向自律的活動

C.基金職業道德教育和修養是把外在的基金職業道德規範轉化為內在的職業道德情感，職業道德觀念和職業道德習慣的活動

D.基金職業道德教育和修養是從自律走向他律的活動

17.關於基金託管人應當履行的職責，以下描述錯誤的是(C)。

A.安全保管基金財產

B.辦理與基金託管業務活動有的信息披露事項

C.為基金投資決策提供研究支持

D.按照規定開設基金財產的資金賬户和證券賬户

18.基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查的內容不包括基金管理人的(C)。

A.經營管理能力

B.誠信狀況

C.人員數量

D.內部控制情況

19.基金銷售機構的職責規範包括(D)。

A.委託基金管理人開立基金銷售結算專用賬户

B.書面協議委託其他機構代為辦理基金業務

C.基金募集申請核准前向公眾分發基金宣傳推介材料

D.對基金客户進行身份識別

20.下列不屬於基金合同特別約定事項的是(D)。

A.基金當事人的權利義務

B.基金合同終止的事由，程序及基金財產的清算方式

C.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規則

D.基金髮售、交易、申購、贖回的相關安排