證券從業資格考試《證券投資基金》強化訓練習題

以下是小編整理的證券從業資格考試《證券投資基金》強化訓練習題，希望對大家有所幫助

1. 基金的當事人即基金合同的當事人。是指基金的( )。

A. 發起人、管理人和份額持有人

B. 管理人、託管人和份額持有人

C. 託管人、發起人和份額持有人

D. 受益人、管理人和份額持有人

【正確答案】 B

【答案解析】 基金的當事人即基金合同的當事人。是指基金的管理人、託管人和份額持有人。

2. 依據( )不同，可將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、監管自律機構三大類。

A. 服務方式

B. 參與方式

C. 設立條件

D. 所承擔的職責和作用

【正確答案】 D

【答案解析】 依據所承擔的職責和作用不同，可將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、監管自律機構三大類。

3. 基金( )最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

A. 份額持有人

B. 管理人

C. 託管人

D. 註明登記機構

【正確答案】 B

【答案解析】 基金管理人最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的'投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

4. 貨幣市場基金以( )為投資對象。

A. 股票

B. 債券

C. 貨幣市場工具

D. 其他證券投資基金

【正確答案】 C

【答案解析】 貨幣市場基金以貨幣市場工具為投資對象。

5. 貨幣市場基金可以投資於剩餘期限小於( )但剩餘存續期超過( )的浮動利率債券。

A. 180天，180天

B. 365天，365天

C. 367天，367天

D. 397天，397天

【正確答案】 D

【答案解析】 貨幣市場基金可以投資於剩餘期限小於397天但剩餘存續期超過397天的浮動利率債券。

6. ( )機制是ETF最大的特色。

A. 現金申購、贖回

B. 實物申購、贖回

C. 跨系統轉登記

D. 完全複製或抽樣複製

【正確答案】 B

【答案解析】 實物申購、贖回機制是ETF最大的特色。

7. 基金申購費用與申購份額的計算公式是( )。

A. 淨申購金額=申購金額/(1-申購費率)

B. 申購費用=淨申購金額/申購費率

C. 申購份額=淨申購金額/申購當日基金份額總值

D. 當申購費用為固定金額時，申購份額=淨申購金額/T日基金份額淨值

【正確答案】 D

【答案解析】 申購費用及申購份額的計算公式如下：

淨申購金額=申購金額/(1+申購費率)

申購費用=淨申購金額×申購費率

申購份額=淨申購金額/申購當日基金份額淨值

當申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：

淨申購金額=申購金額-固定金額

申購份額=淨申購金額/T日基金份額淨值

可見，只有D答案正確。

8. LOF份額的認購分( )兩種方式。

A. 場外認購和場內認購

B. 集體認購和個人認購

C. 公開認購和私人認購

D. 有償認購和無償認購

【正確答案】 A

【答案解析】 LOF份額的認購分為場外認購和場內認購兩種方式。

9. 基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起( )工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

A. 1個

B. 6個

C. 3個

D. 7個

【正確答案】 C

【答案解析】 基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

10. T日現金差額在( )日的申購、贖回清單中公告。

A. T-1

B. T+1

C. T+0

D. T+2

【正確答案】 B

【答案解析】 T日現金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。