基金從業《證券投資基金基礎》練習題

導語：下面是三組關於《證券投資基金基礎》的練習題，要考基金從業的你快來看看自己能不能做對吧。

　　第一組：

1。在美國，證券投資基金一般被稱為：

A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信託基金 D. 私募基金

答案：A

2。封閉式基金價格的主要決定因素是：

A. 市場供求關係

B. 市場供求關係

C. 基金單位淨值

D. 基金單位面值

答案：A

3。證券投資基金運作中的制衡機制指的是：

A. 監管部門對基金管理人和託管人的制衡機制

B. 投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、託管人保管基金資產，三方當事人之間相互監督、相互制約的機制。

C. 基金投資者通過公眾輿論監督基金管理人和託管人的制衡機制

D. 基金管理人內部相互制約的制衡機制

答案：B

4。事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市後投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是：

A. 開放式基金

B. 封閉式基金

C. 對衝基金

D. 契約型基金

答案：B

5。發行總額不固定，基金單位總數隨時增減，沒有固定的存續期限，投資者可以按基金的報價在規定的'營業場所申購或贖回基金單位的基金是：

A. 開放式基金

B. 封閉式基金

C. 對衝基金

D. 契約型基金

答案：A

6、影響股票價格的主要因素有

A、股票的流動性

B、公司層面

C、宏觀經濟層面

D、其他因素

6題答案B、C、D

7、債券發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：

A、資金的使用方向

B、資金的風險性

C、市場利率的變化

D債券變現能力

7題答案A、C、D

8、債券的特徵具有

A、償還性

B、流動性

C、安全性

D、收益性

E、風險性

8題答案A、B、C、D

9、按計息與付息方式分類。根據計息方式的不同，債券可分為( )

A、單利債券

B、複利債券

C、零息債券

D、附息債券

E、息票累積債券

F、浮動利率債券

9題答案A、B

10、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )四類

A、單利債券

B、複利債券

C、零息債券

D、附息債券

E、息票累積債券

F、浮動利率債券

10題答案C、D、E、F

　　第二組：

1、按債券形態分類。債券有不同的形式，根據債券券面形態可分為( )

A、實物債券

B、非實物債券

C、憑證式債券

D、記賬式債券

1題答案A、C、D

2.我國發行過的特殊國債主要有

A、 定向債券

B、 普通國債

C、 特別國債

D、專項國債

2題答案A、C、D

3.債券與股票的相同點有( )

A、 都屬於有價證券

B、 都是籌措資金的手段

C、 風險對相

D、收益率相互影響

3題答案A、B、D

4、按照基礎資產分類可將權證分為( )

A、非股權類權證

B、股權類權證

C、債權類權證

D、其他權證

4題答案B、C、D

5、按照基礎資產的來源分類。根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為( )

A、認股權證

B、備兑權證

C、認沽權證

D、認購權證

5題答案A、B

6、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權證分為( )

A、認股權證

B、備兑權證

C、認沽權證

D、認購權證

6題答案C、D

7、股指期貨交易與股票交易相比，區別在於( )

A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。

B、股指期貨交易採用保證金制度

C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空

D、股指期貨交易採用當日無負債結算制度。

E、股指期貨合約可以無限期持有

7題答案A、B、C、D

8、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、槓桿效應和價格發現等特徵外，還具備以下主要功能：( )

A、系統風險規避功能

B、資產配置功能

C、無負債結算功能

8題答案A、B

9、金融衍生工具的基本功能有( )

A、套期保值功能

B、價格發現功能

C、資產配置功能

D、投機功能

E、套利功能

9題答案A、B、C、D

　　第三組：

1、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》的制定主體是( )

A.全國人大或全國人大常委會

B.國務院

C.國務院組成部門

D.證券業協會

2、中國證監會以下列哪種方式對基金管理公司進行檢查?( )

A.非現場檢查

B.現場檢查

C.非現場檢查和現場檢查兩種方式

D.以上均錯

3、基金的日常監管原則為( )

A.屬地監管

B.屬人監管

C.屬地兼屬人

D.屬人兼屬地

4、我國第一部規範基金銷售活動的法規是( )

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《證券投資基金銷售業務信息管理平台管理規定》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金銷售適用性指導意見》

5、代銷機構對投資者適用不同費率，需滿足以下要求：( )

A.須經公告

B.須經招募説明書載明並公告

C.須經招募説明書載明

D.須經基金合同約定

6、下列人員中，屬於《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》中規定的高級管理人員的是( )。

A. 基金管理公司的董事長

B. 基金管理公司的監事

C. 基金管理公司的財務總監

D. 基金管理公司的督察長

7、基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發所進行的( )等一系列活動的總稱。

A.基金產品設計

B.銷售

C.售後服務

D.上市公司調研

8、目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以( )渠道為主的銷售體系。

A.銀行代銷

B.專業基金銷售機構代銷

C.證券公司代銷

D.基金管理公司直銷

9、為了做好目標市場分析，作為基金銷售機構和基金銷售人員，必須對目標市場進行( )

A.細分

B.合併

C.選擇

D.定位

10、基金組合投資的方法主要包括以下哪些內容?( )

A.組合投資目標的設計

B.組合投資的配置策略

C.組合投資的品種選擇

D.組合投資的調整策略