2017基金從業《證券基金基礎》考前預測題

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　　考前預測題一

(1)根據(　　)，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。

A. 法律形式不同

B. 基金份額是否固定

C. 投資目標不同

D. 投資對象不同

(2)證券市場是(　)發行和交易的場所。

A. 股票、債券、投資基金份額等有價證券

B. 股票、非上市證券等所有證券

C. QDII基金和QFII基金

D. 股票和國債

(3)下列機構中，有權制定證券市場監督管理的規章的是(　)

A. 證監會

B. 證監會及證監會派出機構

C. 證券交易所

D. 以上均錯

(4)對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則錯誤的是(　)。

A. 配股和新發股，按成本估值

B. 存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應採用市價確定投資的公允價值

C. 不存在活躍市場的情況下，應採用估值技術確定投資的公允價值

D. 基金管理公司應根據具體情況與基金託管人商定後，按最能反應公允價值的價格估值

(5)目前，我國的基金託管人由取得基金託管資格的(　　)擔任。

A. 商業銀行

B. 投資銀行

C. 保險公司

D. 信託公司

(6)某股票型基金半年內股票交易金額為100億元，該階段內披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那麼該基金半年的週轉率為(　)。

A. 80%

B. 62.5%

C. 50%

D. 37.5%

(7)基金的當事人不包括(　)。

A. 基金份額持有人

B. 基金管理人

C. 基金託管人

D. 證券公司

(8)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，以下説法錯誤的是(　)。

A. 不必同時登載基金業績比較基準的表現

B. 應當按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據

C. 引用的統計數據和資料應當真實、準確，並註明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據

D. 基金業績表現數據應當經基金託管人複核

(9)(　　)是基金一切活動的中心，(　　)在整個基金的運作中起着核心的作用。

A. 基金管理人;基金投資者

B. 基金投資者;基金管理人

C. 基金管理人;基金管理人

D. 基金投資者;基金投資人

(10)下面的風險哪個是QDII基金相比其他類型基金所特有的：(　　)

A. 系統性風險

B. 非系統性風險

C. 操作風險

D. 匯率風險

　　答案：(1) :B (2) :A (3) :A (4) :A (5) :A (6) :B (7) :D (8) :A (9) :B (10) :D

　　考前預測題二

(1)債券型基金的主要投資對象為(　　)。

A. 債券

B. 股票

C. 貨幣市場工具

D. 其他基金

(2)基金管理人、代銷機構還應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開户資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少於(　)年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

(3)基金募集期限自基金份額發售之日起不得超過(　)

A. 一個月

B. 兩個月

C. 三個月

D. 四個月

(4)證券投資基金反映的是(　　)關係。

A. 債權債務

B. 所有權

C. 信託

D. 產權

(5)下面選項中哪個股票型基金分類的説法不是按照行業類型分類的`：(　)

A. 房地產基金

B. 科技股基金

C. 資源類股票型基金

D. 成長型基金

(6)依據《證券投資基金銷售適用性指導意見》中的有關規定，基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一項?(　)

A. 有效的風險評估體系

B. 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

C. 對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式或方法

D. 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

(7)與基金相比，銀行理財產品的主要特點不包括(　)

A. 流動性較差

B. 風險較低

C. 門檻通常較高

D. 信息披露程度一般不夠及時透明

(8)貨幣市場基金的主要投資目標是(　　)。

A. 追求長期資本增值

B. 追求穩定收入

C. 對短期資金進行流動性管理

D. 抵禦通貨膨脹

(9)QDII基金的中文名稱是(　　)。

A. 合格境內機構投資者境外投資基金

B. 合格境內機構投資者境內投資基金

C. 合格境外機構投資者境內投資基金

D. 合格境外機構投資者境外投資基金

(10)《中華人民共和國證券投資基金法》的制定主體是(　)

A. 全國人大常委會

B. 國務院

C. 國務院組成部門

D. 證券業協會

　　答案：(1) :A (2) :B (3) :C (4) :C (5) :D (6) :A (7) :B (8) :C (9) :A (10) :A