2017基金從業基金基礎知識:基金參與證券交易所
導語:證券交易所風險基金是指用於彌補證券交易所重大經濟損失,防範與證券交易所業務活動有關的重大風險事故,以保證證券交易活動正常進行而設立的專項基金。大家跟着本站小編一起來看看基金參與證券交易所的內容吧。
知識點一:基金的投資交易與清算
(一)場內證券交易市場
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散,由國務院決定。
證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。
我國上交所和深交所都採用會員制,設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構,理事會下面可以設立其他專門委員會。證券交易所設總經理,負責日常事務。總經理由國務院證券監督管理機構任免。
(二)證券登記結算機構
中國證券登記結算有限責任公司(簡稱中國結算公司)是我國的證券登記結算機構,該公司在上海和深圳兩地各設一家分公司。
【例題1·單選題】( )是指在證券交易所內按一定的時間、一定的規則集中買賣已發行證券而形成的市場。證券交易所的組織形式有( )和( )兩種。
A.債券市場、公司制、合夥企業制
B.同業拆借市場、合夥企業制、會員制
C.場內證券交易市場、會員制、公司制
D.場外證券交易市場、有限公司制、合夥企業制
【答案】C
【解析】場內證券交易市場是指在證券交易所內按一定的時間、一定的規則集中買賣已發行證券而形成的市場。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。
【例題2·單選題】《證券法》規定,證券登記結算機構是為證券交易提供集中( )、( )和( )服務,不以盈利為目的的法人。
A.註冊、結算、交易
B.登記、存管、結算
C.結算、過户、掛失
D.存管、交易、註冊
【答案】B
【解析】《證券法》規定,證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。
知識點二:場內證券交易費用
(一)佣金
佣金是投資者在委託買賣證券成交後按成交金額的一定比例支付的.費用,是證券經紀商為客户提供證券代理買賣服務收取的費用。
佣金由證券公司經紀佣金、證券交易所手續費及證券交易所交易監管費等組成。
證券公司向客户收取的佣金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高於證券交易金額的3‰,也不得低於代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
A股、證券投資基金每筆交易佣金不足5元的,按5元收取;
B股每股交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。
(二)過户費
過户費是委託買賣的股票、基金成交後,買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。
上交所A股交易過户費的收費標準為按成交面額的0.75‰向買賣雙方投資者分別收取,其中中國結算公司上海分公司收取0.375‰,結算參與人留存0.375‰(目前託管人不收取)。
深交所的過户費包含在交易經手費中,不向投資者單獨收取。深交所A股交易經手費現行收費標準為按交易額的0.1125‰。
對於B股,雖然沒有過户費。在上交所,結算費是成交金額的0.5‰;在深交所,稱為“結算登記費”,是成交金額的0.5‰,但最高不超過500港元。
基金交易目前不收過户費。
(三)印花税
印花税是根據《中華人民共和國印花税暫行條例》規定,在A股和B股成交後對買賣雙方投資者按照規定的税率分別徵收的税金。
2008年9月19日,證券交易印花税只對出讓方按1‰徵收,對受讓方不再徵收。
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