最新基金從業考試法律法規復習題
導語:人們平常所説的基金主要就是指證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種:基本分析、技術分析、演化分析。需要考試的小夥伴們可以一起來看看試題喲~
1、(),首例“證券投資基金從業人員利用未公開信息交易行為”被發現。
A、2005年
B、2006年
C、2007年
D、2008年
正確答案:C
答案解析:2007年,首例“證券投資基金從業人員利用未公開信息交易行為”被發現。
2、我國《證券投資基金法》於()開始實施。
A、[2003年6月1日]
B、[2003年7月1日]
C、[2004年6月1日]
D、[2004年7月1日]
正確答案:C
答案解析:我囯《證券投資基金法》於2004年6月1日開始實施。
3、基金連續兩個開放日以上發生鉅額贖回,基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間()工作日,並應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
A、20個
B、7個
C、10個
D、3個
正確答案:A
答案解析:基金連續兩個開放日以上發生鉅額贖基金回,管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工作日,並應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
4、證券交易所在開市後根據ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數據計算並每()提供一次基金份額參考淨值。
A、1天
B、30秒
C、1分鐘
D、15秒
正確答案:D
答案解析:證券交易所在開市後根ETF據申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數據計算15秒提並每供一次基金份額參考淨值。
5、ETF的建倉期不超過().
A、1個月
B、3個月
C、2個月
D、4個月
正確答案:B
答案解析:ETF建倉期不超過3個月。
6、基金管理人應將不低於申購贖回費用總額的()歸入基金財產。
A、[15%]
B、[25%]
C、[35%]
D、[45%]
正確答案:B
答案解析:基金管理人應將不低於申購贖回費用總額的`25%歸入基金財產。
7、與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少保存 ()。
A、15年
B、5年
C、10年
D、3年
正確答案:A
答案解析:與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少15保存年。
8、市場參與者中,任何一隻基金的遠期交易淨買入總餘額不得超過其基金資產淨值的
A、[100%]
B、[20%]
C、[50%]
D、[10%]
正確答案:A
答案解析:市場參與者中,任何一隻基金的遠期交易淨買入總餘額不得超過其基金資產淨值的100%。
9、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,兩者的比例通常為()。
A、10%~20%
B、40%~60%
C、20%~30%
D、30%~40%
正確答案:B
答案解析:股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,兩者的比例通常為40%~60%
10、單個開放日基金淨贖回申請超過基金總份額的()時,為鉅額贖回。
A、[10%]
B、[8%]
C、[12%]
D、[15%]
正確答案:A
答案解析:考察鉅額贖回的定義。
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