證券從業資格模擬試題

單項選擇題

1、 按照現行交易制度規定，當有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所一律取距前收盤價最近的價位為成交價。（ ）

2、配股繳款的過程是老股東行使優先認股權的過程。（ ）

3、 假設××股票某時點的買賣申報價格和數量如下表所示：

賣三

5.40800

賣二

5.39300

賣一

5.382000

買一

5.371500

買二

5.36800

買三

5.351800

假定投資該股票的客户錢大寶此時向交易系統發出限價買入指令，價格為5．39元，數量為2600股，那麼成交情況為（ ）。

A．成交300股，價格為539元

B．成交1800股，價格為535元

C．成交2300股，價格分別為2000股5．38元、300股5．39元

D．成交2600股，價格分別為1800股5．35元、800股5．36元

4、國債買斷式回購初始結算實行中國結算上海分公司與結算參與人之間的“貨銀對付”制度。（ ）

多項選擇題

5、目前，中國大陸地區的全國性的股票交易市場有（ ）。

A．上海金融區交易所

B．香港聯合交易所

C．深圳證券交易所

D．上海證券交易所

6、 在我國證券市場發展過程，網上發行新股的類型有（ ）等。

A．全額預繳，比例配置

B．網上累計投標詢價發行

C．網上競價發行

D．網上定價市值配售

7、 下列服務屬於證券經紀業務營銷人員的售中服務的有（ ）。

A．向客户介紹證券基礎知識

B．對客户進行開户指導

C．客户的關係維護

D．向客户提示投資產品的風險

8、關於上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定，以下表述正確的是（ ）。

A．證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延

B．證券交易所可以調整交易時間，但必須經中國證監會批准

C．在國家法定假日，交易時問為正常交易日的一半

D．如果交易時間變更，須由中國證券業協會公告

9、 關於交易席位的`説法，正確的有（ ）。

A．證券公司只有獲得了交易席位才能從事實際的證券業務

B．交易席位實質上有交易資格的含義

C．從實質上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置

D．從傳統含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置

10、經紀業務主要環節包括（ ）。

A．證券賬户管理

B．資金賬户管理

C．證券委託買賣

D．清算交割