2017證券從業資格《證券交易》備考模擬試題及答案

　　一、單項選擇題

1、 根據現行規定，證券公司應(　　)向中國證監會報送年報。

A.半年

B.每年

C.每月

D.每季

2、 轉託管可使投資者於(　　)日就可以在轉入券商(新的託管券商)處賣出證券。

A.T+0

B.T+1

C.T+3

D.T+5

3、 根據現行有關部門制度規定，上海證券交易所上市的A股現金紅利派發權益登記日為(　　)日。

A.T

B.T+3

C.T+4

D.T+8

4、 B股最先在(　　)證券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

5、 深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是(　　)。

A.股權登記日為R日

B.配股認購日為R+2日開始

C.交款結束日為R+7日

D.認購期為5個工作日

6、 差額清算方式的主要優點是可以(　　)。

A.簡化操作手續，提高清算效率

B.防止買空賣空行為的發生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行

C.防止在市場風險特別大的情況下淨額交收會使風險積累

D.防止證券公司的經營風險

7、 證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務的，註冊資本最低限額為人民幣(　　)億元。

A.1

B.3

C.5

D.7

8、 回購交易通常在(　　)交易中運用。

A.遠期

B.現貨

C.債券

D.股票

9、 通過網上現金認購方式發售ETF的`，如果發售時間為一個交易日(N日)，那麼中國結算上海分公司應於(　　)日將實際到位資金劃入發行協調人結算備付金賬户後，發行協調人可將該資金劃入預留銀行收款賬户。

A.N+1

B.N+2

C.N+3

D.N+4

10、下列不具有B股賬户開立資格的人員有(　　)。

A.境內自然人

B.境內法人

C.定居國外的中國公民

D.台灣地區的自然人

　　參考答案：

1、B

2、B

3、B

4、A

5、B

6、A

7、C

8、C

9、D

10、B