2015全國證券從業人員資格《證券交易》模擬試題（一）

　　單項選擇題

1、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為(　　)。

A.T日15：00

B.T日16：00

C.T+1日15：00

D.T+1 日 16：00

2、下列不屬於自營業務的內部控制內容的是(　　)。

A.通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制

B.審計部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告

C.建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

D.建立完備的業績考核和激勵制度

3、下列人員中可以作為證券公司定向資產管理業務的客户的是(　　)。

A.證券公司董事

B.證券公司監事

C.證券公司從業人員

D.銀行工作人員

4、在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金。(　　)

5、客户到營業部櫃枱提出網上交易申請，經辦人應查驗客户提交的身份證件、資金賬户卡，查驗網上交易協議書填寫的(　　)。

A.準確性和有效性

B.真實性和完整性

C.準確性和完整性

D.完整性和一致性

6、因繼承、贈與、財產分割或法院判決等原因而引起的非交易過户免徵印花税。(　　)

7、清算是交收的基礎和保證。(　　)

8、下列關於證券自營業務的説法中，正確的是(　　)。

A.證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬户和資金賬户

B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，並於規定的`時間內報送證券交易所

C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監管

D.不接受、不配合中國證監會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　多項選擇題

9、在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有(　　)。

A.見券付款

B.見款付券

C.券款對付

D.錢貨兩清

10、證券初始登記包括(　　)等。

A.股份初始登記

B.基金募集登記

C.債券發行登記

D.權證發行登記