2017年證券從業資格《證券交易》模擬備考試題及答案

　　一、單項選擇題

1. 滬深證券交易所證券投資基金的佣金收取標準為不得高於成交金額的(　　)。

A.3‰

B.2.5‰

C.2‰

D.2.8‰

2. 中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監督檢查，對違反有關規定的證券公司進行處罰。中國證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括(　　)。

A.撤銷證券公司證券營業許可證

B.暫停從事證券業務

C.記過

D.罰款

3. 上海證券交易所於(　　)正式開業。

A.1991年7月

B.1991年2月

C.1990年11月

D.1990年12月

4. 以下尚未公開的信息中，(　　)不屬於內幕信息。

A.上市公司發生重大債務

B.上市公司收購的有關方案

C.上市公司25%的監事發生變動

D.上市公司申請破產的決定

5. 在國外，新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發行價格，並在取得承銷權後向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為(　　)。

A.分銷購買方式

B.包銷購買方式

C.承銷購買方式

D.招標購買方式

6. 2002年發佈的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為(　　)，最長為(　　)。

A.7天 4個月

B.1天 4個月

C.1天 1年

D.7天 1年

7. 全國銀行間債券市場回購期限(　　)。

A.不含首次交收日，不含到期交收日

B.不含首次交收日，含到期交收日

C.含首次交收日，不含到期交收日

8. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業板上市公司出現(　　)情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。

A.因成交量低於規定標準而被暫停上市的，在其後120個交易日內的累計成交量低於3000萬股

B.因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的，在其後180個交易日內的累計成交量低於300萬股

C.因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的'，在其後120個交易日內的累計成交量低於300萬股

D.連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低於300萬股

9. 中國結算公司深圳分公司對於採用現金結算方式行權的權證，在(　　)對到期日未行權的價內權證進行自動行權處理。

A.權證到期日前1個工作日內

B.權證到期後的1個工作日內

C.權證到期後的3個工作日內

D.權證到期日

10. 執照規定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為(　　)。

A.正常交易日15：00-15：30

B.正常交易日13：00-15：00

C.正常交易日14：57-15：00

D.正常交易日15：00-15：15

　　參考答案及解析:

1. A

滬深證券交易所證券投資基金的佣金收取標準為不得高於成交金額的3‰。

2. C

中國證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施不包括記過。

3. D

1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先後正式開業。

4. C

1/3以上監事發生變動屬於內幕信息。

5. D

新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，並在取得承銷權後向投資者推銷證券的發行方式，也稱“招標購買方式”。

6. C

全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。

7. C

全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

8. C

因連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低於300萬股。股票交易被實行退市風險警示的，在其後120個交易日內的累計成交量低於300萬股

9. C

中國結算公司深圳分公司對於採用現金結算方式行權的權證，在權證到期後的3個工作日內對到期日未行權的價內權證進行自動行權處理。

10. A

大宗交易的成交確認的時間為正常交易日15：00-15：30 21. B

在我國，證券交易所有權調整大宗交易的最低限額。