2016年基金基礎知識練習題及答案
距離2016年10月證券從業資格考試所剩的時間已經不多了,考生們可要抓緊時間複習啦~下面是本站小編為各位考生準備的2016年基金基礎知識練習題及答案,預祝大家考取理想的成績!
練習一
1、 下列關於封閉式基金的利潤分配,説法錯誤的是( )。
A 、 封閉式基金的收益分配,每年不得少於一次
B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度可供分配利潤的90%
C 、 基金收益分配後基金份額淨值不得高於面值
D 、 封閉式基金只能採用現金分紅
答案: C
解析: 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定:封閉式基金的收益分配,每年不得少於一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配後基金份額淨值不得低於面值。封閉式基金只能採用現金分紅。
2、 ( )負責全國銀行間債券市場交易的日常監測工作。
A 、 中央結算公司
B 、 中國人民銀行
C 、 銀行業監督協會
D 、 同業拆借中心
答案: D
解析: 全國銀行間同業拆借中心主要為市場的投資者提供報價平台,為其交易提供電子成交登記服務,並按照中國人民銀行的有關規定,對通過交易系統開展的債券交易活動進行監測。
3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關係是( )。
A 、 三種指數均以CAPM模型為基礎
B 、 詹森a不以CAPM為基礎
C 、 夏普比率不以CAPM為基礎
D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎
答案: A
解析: 夏普比率(Sp)是諾貝爾經濟學獎得主威廉·夏普於1966年根據資本資產定價模型(CAPM)提出的經風險調整的業績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源於CAPM理論,表示的是單位系統風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發展出的一個風險調整差異衡量指標,即三種指數均以CAPM模型為基礎。
4、 關於股票的永久性,下列説法錯誤的是( )。
A 、 股票的有效期與股份公司的存續期間相聯繫,兩者是並存的關係
B 、 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的
C 、 股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份
D 、 對於股份公司來説,由於股東不能要求退股,所以通過發行股票募集到的資金,在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本
答案: D
解析: 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票代表着股東的永久性投資,當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份,而對於股份公司來説,由於股東不能要求退股,所以通過發行股票募集到的資金,在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。
5、 UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在於( )。
A 、 提出了基金投資於同一主體發行的證券,不得超過基金資產淨值的5%
B 、 提出了規範管理公司和簡要招募説明書的指令
C 、 擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的範圍
D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”
答案: D
解析: A項是一號指令的'內容;BC兩項均為三號指令新增內容,但不是最大突破;D項,UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在於為UCITS管理公司提提供了“歐盟護照”,即在歐盟任何一個成員國都可設立UCITS管理公司,歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設置額外障礙。
6、 全國銀行間債券市場交易的債券的估值,採用( )提供的相應品種當日的估值價格。
A 、 基金管理公司
B 、 基金託管人
C 、 第三方估值機構
D 、 基金管理人
答案: C
7、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為( )日的16:00.
A 、 T+0
B 、 T+1
C 、 T+3
D 、 T+6
答案: B
解析: A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16:00.在最終交收時點,由中國結算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。
8、 買斷式回購以淨價交易,全價結算,可選擇的結算方式不包括( )。
A 、 券款對付
B 、 見券付款
C 、 見款付券
D 、 純券過户
答案: D
解析: 買斷式回購以淨價交易,全價結算,可選擇的結算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。
9、 ( )不是按照債券持有人收益方式分類的債券。
A 、 固定利率債券
B 、 累進利率債券
C 、 免税債券
D 、 貼現債券
答案: D
解析: 按債券持有人收益方式分類,債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免税債券等。
10、 債券基金主要的投資風險不包括( )。
A 、 利率風險
B 、 匯率風險
C 、 信用風險
D 、 提前贖回風險
答案: B
解析: 債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險以及提前贖回風險。
練習二
1、下列不屬於常見的風險敏感度指標的是( )。
A.β係數
B.凸性
C.風險敞口
D.久期
參考答案:C
2、流通在市場上的中央銀行票據的期限不包括( )。
A.1個月
B.3年
C.6個月
D.1年
參考答案:A
3、從2008年9月19日起,基金賣出股票時__________印花税,買人股票時__________印花税。( )
A.徵收;徵收
B.徵收;不徵收
C.不徵收;徵收
D.不徵收;不徵收
參考答案:B
4、詹森a是由詹森在( )模型基礎上發展出的一個風險調整差異衡量指標。
參考答案:D
5、我國基金的會計年度為公曆( )。
A.每年的5月1日至二年的4月30日
B.每年的4月1日至二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至二年的6月30日
參考答案:C
6、下列關於QFII基金託管人資格的規定,錯誤的是( )。
A.有專門的資產託管部
B.實收資本不少於80億元人民幣
C.最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄
D.外資商業銀行境內分行在境內持續經營2年以上的,可申請成為託管人
參考答案:D
7、證券投資基金會計核算的責任主體是( )。
A.基金管理公司與基金託管人
B.基金管理公司
C.證券投資基金
D.基金託管人
參考答案:A
8、下列單獨向投資者收取過户費的是( )。
A.上海證券交易所A股
B.深圳證券交易所A股
C.B股
D.基金
參考答案:A
9、證券登記結算公司產生的損失中,不能用證券結算風險基金彌補的是( )。
A.技術故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經營不善造成的損失
參考答案:D
10、某基金公司的財務人員休產假,為控制人力成本,公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關於該安排,以下描述正確的是( )。
A.體現了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現了成本效益原則
D.違反了獨立性原則
參考答案:D
-
2016證券從業考試投資分析考點集錦
以下是本站小編為大家整理的2016證券從業考試投資分析考點集錦,歡迎學習!更多考試內容請關注應屆畢業生考試網!切線理論(一)趨勢分析(1)趨勢的定義趨勢是價格的波動方向。由這些峯和谷的相對高度,我們可以看出趨勢的方向。(2)趨勢的方向①上升方向;②下降方向;③...
-
上交所:擇機推出的創新制度有哪些
導語:隨着期權市場規模穩步擴大,期權經濟功能開始逐步發揮。下面我們一起來看看上交所有哪些新動作準備實現創新吧。2016年,上證50ETF期權市場運行平穩,定價合理,投資者參與理性。在風險可控的情況下,市場規模穩步增長,經濟功能逐步發揮。同時,上交所持續推進期權市場...
-
速記證券從業資格考試《基礎知識》考點
證券從業考試知識點較多,考生們平時要多做練習來鞏固知識。以下是本站小編為大家收集的速記證券從業資格考試《基礎知識》考點,希望對大家有幫助!【基礎知識考點1】1、股票合併:又稱並股,是將若干股票合併為1股。2、增發:公司因業務發展需要增加資本額而發行新股。(...
-
2015中信證券1.2億轉讓金通證券股權
近日,由浙江產權交易所發佈的一則掛牌公告顯示,金通證券有限責任公司(以下簡稱金通證券)100%股權將對外轉讓,轉讓方為中信證券(600030,收盤價22.31元)。《每日經濟新聞》記者發現,這不是中信證券第一次轉讓金通證券股權。經過一系列整合後,中信證券2014年年報顯示,中...