2017年證券從業《金融市場基礎知識》練習真題及答案

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

第1題：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的(　)%。

A.4

B.8

C.10

D.20

參考答案：D

參考解析：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。

第2題：基金管理人、基金託管人和基金投資者的權利和義務在(　)中會有詳細約定。

A.基金份額上市交易公告書

B.招募説明書

C.基金合同

D.基金成立公告

參考答案：C

參考解析：每隻基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金託管人和基金投資者的權利義務在基金合同中有詳細約定。

第3題：目前，上市證券的集中交易主要採用的是(　)方式。

A.總額結算

B.淨額結算

C.差額結算

D.統一結算

參考答案：B

參考解析：目前，上市證券的集中交易主要採用淨額結算方式，結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據清算結果，向證券登記結算公司足額交付應付的證券和資金，併為交易行為提供交收擔保。

第4題：(　)股是指註冊地在我國內地、上市地在新加坡的外資股。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

參考答案：D

參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。H股是指註冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個英文字母是N，新加坡的第一個英文字母是S，倫敦的第一個英文字母是L。因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

第5題：在美國發行的外國證券稱為(　)。

A.武士債券

B.揚基債券

C.龍債券

D.熊貓債券

參考答案：B

參考解析：外國債券是一種傳統的國際債券。在美國發行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國居民在美國市場發行的吸收美國資金的債券。在日本發行的外國債券稱為武士債券，它是外國發行人在日本債券市場上發行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的'債券。熊貓債券是指境外機構在中國發行的以人民幣計價的債券。

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

第1題、按(　)劃分，證券賬户可以劃分為上海證券賬户和深圳證券賬户。

A.交易金額

B.交易場所

C.賬户用途

D.投資者種類

參考答案：B

參考解析：按交易場所劃分，證券賬户可以劃分為上海證券賬户和深圳證券賬户，分別用於記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結算公司認可的其他證券。

第2題、(　)是指在一國境內設立，經該國有關部門批准從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

基金

D.保本基金

參考答案：B

參考解析：QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批准從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

第3題、獨立存在的金融合約是(　)。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

D.獨立衍生工具

參考答案：D

參考解析：獨立衍生工具是指本身即為獨立存在的金融合約，例如期權合約、期貨合約或者互換交易合約等。

第4題、(　)不屬於已上市流通股份。

A.B股

B.H股

C.募集法人股份

D.公司職工股

參考答案：C

參考解析：已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①境內上市人民幣普通股票，即A股，含向社會公開發行股票時向公司職工配售的公司職工股;②境內上市外資股，即B股;③境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股;④其他。

第5題、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的(　)。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

參考答案：B

參考解析：1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協議》規定：開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。