證券從業資格《市場基礎》考試預測試題
二、不定項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有一項符合題目要求)
61、 2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規定,其中包括( )。
A.完善了證券公司設立制度,對股東特別是大股東的資格作出規定
B.對證券公司實行按業務分類監管,不再將證券公司分為綜合類和經紀類
C.建立以淨資本為核心的監管指標體系
D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
62、優先股的優先權主要表現在( )。
A.認股權
B.分配剩餘資產
C.分配公司收益
D.公司經營表決權
63、對股票定義的描述,正確的是( )。
A.股票是一種有價證券
B.股票發行人定期支付利息併到期償付本金
C.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權
D.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證
64、證券市場 監管的原則為( ) 。
A.依法管理原則
B.保護投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監督和自律相結合的原則
65、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定,上市公司增資的方式有( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對象公開募集股份
C.發行可轉換公司債券
D.非公開發行股票
66、下列關於優先股的表述正確的是( )。
A.優先股票是一種特殊股票
B.優先股股東表決權優先
C.優先股代表着對公司的債權
D.優先股一般有固定的股息率
67、不同的.標準進行分類,有價證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.政府證券、政府機構證券、公司證券
C.公募證券和私募證券
D.股票、債券和其他證券
68、證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。
A.價格優先原則
B.時間優先原則
C.資金實力優先原則
D.大客户優先原則
69、首次公開發行股票並在創業板上市主要符合的條件有( )。
A.發行人應當具備一定的盈利能力
B.發行人應當具有一定規模和存續時間
C.發行人應當主營業務突出
D.對發行人公司治理提出從嚴要求
70、金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標準化的期貨合約和對衝機制
C.保證金及其槓桿作用
D.大户報告制度
-
2015基金從業考試《政策法規》考前衝刺考點
命題點一基金監管的含義與作用證券投資基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對基金市場參與者的行為進行的監督與管理。基金監管對於維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金持有人利益均具有重大意義,是證券市場監管體系中不...
-
證券市場基本法律法規公司法重要考點
證券市場基本法律法規第一章第二節公司法考點一公司的種類考點二公司的法人財產權公司的法人財產權指的是公司必須具備必要的財產。一定的財產是公司得以存在的物質基礎。公司作為一個以營利為目的的企業法人,必須有其可控制與支配的財產,以從事經營活動。公司以...
-
2017年4月證券業從業資格考試範圍及題型
導語:由中國證券業協會公佈的《2017年第二季度證券業從業人員資格考試公告》得知,2017年4月25、26日證券業從業人員資格考試科目和題型範圍內容如下。考試科目、範圍及題型(一)考試科目和考試時間第一季度的`考試安排一般從業資格考試和專項業務類資格考試四個科...
-
2016證券從業資格考試練習題及答案
為了幫助大家在證券從業資格考試中取得自己理想的成績,今天本站小編為大家蒐集了以下關於證券從業資格考試的練習題,快來看一看,做一做吧!1.有限責任公司股東不得多於()個。A.40B.50C.60D.70參考答案:B2.認購或者受讓證券公司的股權後,其持股比例達到證券公司註冊資...