證券投資顧問的業務模擬題
證券投資顧問為客户提供投資建議,比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等,禁止代理客户操作。也就是説,投資顧問提供建議給客户參考,決策由客户自己做。以下是小編整理的2016年證券投資顧問的業務模擬題,希望對大家有所幫助
一、選擇題
[第1題]普通股票是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的( )。
A.營銷權
B.支配公司財產的權利
C.特許經營權
D.基本權利和義務
[參考答案]D
[第2題]關於上升三角形和下降三角形,下列説法正確的是( )。
A.上升三角形是以看跌為主
B.上升三角形在突破頂部的阻力線時,不必有大成交量的配合
C.下降三角形的成交量一直十分低沉,突破時不必有大成交量配合
D.下降三角形同上升三角形正好反向,是看漲的形態
[參考答案]C
[第3題]證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少於( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
[參考答案]C
[第4題]反轉收益曲線意味着( )。
A.短期債券收益率較低,而長期債券收益率較高
B.長短期債券收益率基本相等
C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大
D.短期債券收益率較高,而長期債券收益率較低
[參考答案]D
[第5題]假設某金融機構總資產為1000億元,加權平均久期為6年,總負債為900億元,加權平均久期為5年,則該機構的資產負債久期缺口為( )。
A.-1.5
B.-1
C.1.5
D.1
[參考答案]C
[第6題]在貨幣政策傳導中,貨幣政策的操作目標( )。
A.介於貨幣政策中介目標與最終目標之間
B.是貨幣政策實施的遠期操作目標
C.是貨幣政策工具操作的遠期目標
D.介於貨幣政策工具與中介目標之間
[參考答案]D
[第7題]關於VaR值的計量方法,下列論述正確的是( )。
A.方差—協方差法能預測突發事件的風險
B.方差—協方差法易高估實際的風險值
C.歷史模擬法可計量非線性金融工具的風險
D.蒙特卡洛模擬法不需依賴歷史數據
[參考答案]C
[第8題]張女士分期購買一輛汽車,每年年末支付10000元,分5次付清,假設年利率為5%,則該項分期付款相當於現在一次性支付( )元。
A.55265
B.43259
C.43295
D.55256
[參考答案]C
[第9題]根據《證券投資顧問業務暫行規定》,以下對證券公司、證券投資諮詢機構從事證券投資顧問業務的説法,不正確的是( )。
A.證券公司、證券投資諮詢機構從事證券投資顧問業務,應當建立客户回訪機制,明確客户回訪的程序、內容和要求,並指定專門人員獨立實施
B.證券公司、證券投資諮詢機構應當向客户提供風險揭示書,並由客户簽收確認
C.證券公司、證券投資諮詢機構從事證券投資顧問業務,應當建立客户投訴處理機制,及時、妥善處理客户投訴事項
D.證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體,作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
[參考答案]D
[第10題]1985年,Shefrin和Statman發現在股票市場上投資者往往對虧損股票存在較強的惜售心理,即繼續持有虧損股票,不願意實現損失,而願意較早賣出股票以鎖定利潤,這種現象稱為( )。
A.損失厭惡
B.反應不足
C.處置效應
D.反應過度
[參考答案]C
二、組合型選擇題
[第1題]一般而言,客户的風險特徵是進行理財顧問服務要考慮的重要因素之一,主要由( )等構成。
Ⅰ 風險偏好Ⅱ 風險認知度
Ⅲ 個人性格Ⅳ 實際風險承受能力
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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