2016證券投資顧問業務練習及答案

2016年10月份的證券從業資格考試很快就要到來了，很多考生們都在努力備考。今天本站小編為大家分享以下2016證券投資顧問業務練習及答案，希望對大家有幫助!

　　一、組合型選擇題(以下備選項中只有一項最符合題目要求)

[第1題]下列哪些指標應用是正確的?(　　)

Ⅰ 利用MACD預測時，如果DIF和DEA均為正值，當DEA向上突破DIF時，買入

Ⅱ 當WMS高於80，即處於超買狀態，行情即將見底，應考慮賣出

Ⅲ 當KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣出

Ⅳ 當短期RSI>長期RSI時，屬於多頭市場

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

[參考答案]D

[第2題]財務報表常用的比較分析方法包括(　　)。

Ⅰ 確定各因素影響財務報表程度的比較分析

Ⅱ 不同時期的財務報表比較分析

Ⅲ 與同行業其他公司之間的財務指標比較分析

Ⅳ 每個年度的財務比率分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[參考答案]D

[第3題]關於SML和CML，下列説法正確的有(　　)。

Ⅰ 兩者都表示有效組合的收益與風險關係

Ⅱ SML適合於所有證券或組合的收益風險關係，CML只適合於有效組合的收益風險關係

Ⅲ SML以β描繪風險，而CML以σ描繪風險

Ⅳ SML是CML的推廣

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[參考答案]D

[第4題]下列關於對提供證券投資顧問服務的人員的要求，正確的有(　　)。

Ⅰ 證券投資顧問可以同時註冊為證券分析師

Ⅱ 應當具有證券投資諮詢執業資格

Ⅲ 須在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問

Ⅳ 證券投資顧問不能同時註冊為證券分析師

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[參考答案]D

[第5題]下列關於統計推斷的參數估計和假設檢驗説法正確的是(　　)。

Ⅰ 參數估計是用樣本統計量去估計總體的參數

Ⅱ 參數估計包括點估計和區間估計

Ⅲ 區間估計是用樣本統計量θ的某個取值直接作為總體參數θ的估計值

Ⅳ 區間估計是在點估計的基礎上，θ樣本統計量加減估計誤差得到總體參數估計的一個區間範圍，同時根據樣本統計量的抽祥分佈計算出樣本統計量與總體參數的接近程度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[參考答案]A

[第6題]β係數的應用主要有以下(　　)等方面。

Ⅰ 證券的選擇Ⅱ 風險控制

Ⅲ 確定債券的久期和凸性Ⅳ 投資組合績效評價

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[參考答案]B

[第7題]設計市場風險限額體系時應綜合考慮的因素包括(　　)。

Ⅰ 自身業務性質，規模和複雜程度Ⅱ 內部控制水平

Ⅲ 壓力測試結果Ⅳ 能夠承擔的市場風險水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[參考答案]D

[第8題]下列關於有效市場理論的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ 如果有效市場理論成立，則應採取積極的投資管理策略，從相關信息中獲利

Ⅱ 有效市場理論認為，證券在任一時點的價格均對所有相關信息做出了反應，而新信息是不可預測的，因此，股票價格的變化也就不可預測

Ⅲ 如果有效市場理論成立，則應採取消極的投資管理策略，積極的投資管理策略只是浪費時間和精力

Ⅳ 有效市場理論認為，證券在任一時點的價格均對所有相關信息做出了反應，因此，股票價格的變化也可以預測

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

[參考答案]B

[第9題]可能會降低企業的資產負債率的公司行為有(　　)。

Ⅰ 公司配股行為Ⅱ 公司增發新股行為

Ⅲ 公司發行債券行為Ⅳ 公司向銀行貸款行為

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

[參考答案]A

[第10題]按照策略適用期限的不同，證券投資策略分為(　　)。

Ⅰ 主動型策略Ⅱ 戰略性投資策略

Ⅲ 戰術性投資策略Ⅳ 股票投資策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

[參考答案]B

　　二、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

[第1題]關於債券發行主體，下列論述不正確的`是(　　)。

A.政府債券的發行主體是政府

B.公司債券的發行主體是股份公司

C.憑證式債券的發行主體是非股份制企業

D.金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構

[參考答案]C

[第2題]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進行。

A.交易清算系統

B.交易系統

C.各證券公司

D.各銀行

[參考答案]A

[第3題]退休養老規劃中，退休養老收入的來源不包括(　　)。

A.社會養老保險

B.企業年金

C.個人儲蓄投資

D.工資收入

[參考答案]D

[第4題]兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為(　　)。

A.金融期權

B.金融期貨

C.金融互換

D.結構化金融衍生工具

[參考答案]C

[第5題]證券公司應當統一組織回訪客户，對新開户客户應當在__________個月內完成回訪，對原有客户的回訪比例應當不低於上年末客户總數(不含休眠賬户及中止交易賬户客户)的__________。(　　)

A.2;10%

B.1;15%

C.2;15%

D.1;10%

[參考答案]D

[第6題]若一項假設規定顯著性水平為a=0.05，下面的表述正確的是(　　)。

A.接受Ho時的可靠性為95%

B.接受H1時的可靠性為95%

為假時被接受的概率為5%

D.H1為真時被拒絕的概率為5%

[參考答案]B

[第7題]異常現象更多的時候出現在(　　)之中。

A.弱式有效市場

B.半強式有效市場

C.強式有效市場

D.有效市場

[參考答案]B

[第8題]指數化投資策略是(　　)的代表。

A.戰術性投資策略

B.戰略性投資策略

C.被動型投資策略

D.主動型投資策略

[參考答案]C

[第9題]反映每股普通股所代表的賬面權益的財務指標是(　　)。

A.淨資產倍率

B.每股淨收益

C.市盈率

D.每股淨資產

[參考答案]D

[第10題]證券公司應在每月結束之日起(　　)個工作日內，向中國證券業協會報送流動性風險監管指標報表。

A.5

B.10

C.15

D.20

[參考答案]B