2016證券從業《金融市場基礎知識》通關練習題

證券從業考試即將到來了，本站小編特地收集了下面2016證券從業《金融市場基礎知識》通關練習題，可以幫助大家鞏固知識，熟悉考試環境!

第1題：混合基金的風險(　　)股票基金，預期收益則要(　　)債券基金。

A.低於，高於

B.高於，低於

C.低於，低於

D.高於，高於

答案：A

第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，註冊資本、淨資產應當不低於(　　)人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

答案：A

第3題：如果可轉換公司債券的面值為1000元，規定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場為18元，則轉換比例為(　　)。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

第4題：下列不屬於銀行業監管機構的是(　　)。

A.中國銀行業監督管理委員會

B.中國人民銀行

C.中國銀行業協會

D.國家外匯管理局

答案：C

第5題：企業集團財務公司發行金融債券應具備(　　)。

Ⅰ.良好的公司治理機制

Ⅱ.資本充足率不低於l0%

Ⅲ.風險監管指標符合監管機構的有關規定

Ⅳ.近3年無重大違法違規記錄

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第6題：最先通過法律允許發行無面額股票的國家是(　　)。

A.美國

B.英國

C.日本

D.德國

答案：A

第7題：下列屬於非證券金融市場分類的是(　　)。

A.股權投資市場

B.信託市場

C.融資租賃市場

D.主板市場

答案：D

第8題：下列關於外國債券的論述中，正確的是(　　)。

A.在日本發行的外國債券被稱為揚基債券

B.在美國發行的外國債券被稱為武士債券

C.外國債券是指某一國借款人在本國發行以外國貨幣為面值的.債券

D.債券發行人屬於一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬於另一個國家

答案：D

第9題：我國混合資本債券的基本特徵不正確的是(　　)。

A.期限在20年以上，發行之日起10年內不得贖回

B.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低於4%，發行人可以延期支付利息

C.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列於一般債務和次級債務之後、先於股權資本

D.混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息

答案：A

第10題：根據《證券投資基金託管資格管理辦法》的規定，商業銀行專門開展基金託管業務的基金託管部擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員，不少於(　　)人，並且有基金從業資格。

A.5

B.8

C.13

D.15

答案：A

第1題：證券投資者可分為(　　)兩大類。

A.政府機構和金融機構

B.機構投資者和個人投資者

C.企事業法人機構和各類基金公司

D.合格境外機構投資者和合格境內機構投資者

答案：B

第2題：中央人民銀行的宏觀調控職能集中表現在(　　)?

A.貨幣政策和金融監管

B.壟斷貨幣發行權

C.確定基本利率

D.經理國庫

答案：A

第3題：下列不屬於我國證券登記結算制度的是(　　)。

A.證券實名制

B.貨銀對付的交收制度

C.分級結算制度和結算參與人制度

D.全額結算制度

答案：D

第4題：下面不屬於公司債券的是(　　)。

A.保證公司債券

B.財務公司債券

C.可交換債券

D.信用公司債券

答案：B

第5題：下列不屬於基金份額持有人權利的是(　　)。

A.分享基金投資收益

B.查閲基金財產管理業務活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案’

D.按規定要求召開基金份額持有人大會

答案：C

第6題：上海證券交易所和深圳證券交易所先後於(　　)正式運營。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

答案：A

第7題：公司發行債券，本次發行後累計公司債券餘額不超過最近1期末淨資產額的(　　)。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

答案：B

第8題：證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為(　　)。

A.證券代銷

B.證券承銷

C.證券發行

D.證券包銷

答案：B

第9題：任一企業集合票據待償還餘額不得超過該企業淨資產的(　　)。任一企業集合票據募集資金額不超過(　　)人民幣。

A.30%，2億元

B.40%，2億元

C.30%，10億元

D.40%，10億元

答案：B

第10題：證券監管的內容不包括(　　)

A.嚴格核准和監管市場主體，即市場準入監管

B.加強信息披露監管，確保信息公開、透明

C.禁止欺詐行為，保護證券市場公平交易

D.為上市的股票開發渠道

答案：D