2017證券從業《金融市場基礎知識》習題演練

多做題可以鞏固知識點，加強知識的記憶，下面是小編給大家提供的《金融市場基礎知識》習題演練，大家可以參考練習，更多習題練習請關注應屆畢業生考試網。

第1題：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的(　)%。

A.4

B.8

C.10

D.20

參考答案：D

參考解析：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。

第2題：基金管理人、基金託管人和基金投資者的權利和義務在(　)中會有詳細約定。

A.基金份額上市交易公告書

B.招募説明書

C.基金合同

D.基金成立公告

參考答案：C

參考解析：每隻基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金託管人和基金投資者的權利義務在基金合同中有詳細約定。

第3題：目前，上市證券的集中交易主要採用的是(　)方式。

A.總額結算

B.淨額結算

C.差額結算

D.統一結算

參考答案：B

參考解析：目前，上市證券的集中交易主要採用淨額結算方式，結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據清算結果，向證券登記結算公司足額交付應付的證券和資金，併為交易行為提供交收擔保。

第4題：(　)股是指註冊地在我國內地、上市地在新加坡的外資股。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

參考答案：D

參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。H股是指註冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個英文字母是N，新加坡的第一個英文字母是S，倫敦的第一個英文字母是L。因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

第5題：在美國發行的外國證券稱為(　)。

A.武士債券

B.揚基債券

C.龍債券

D.熊貓債券

參考答案：B

參考解析：外國債券是一種傳統的國際債券。在美國發行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國居民在美國市場發行的吸收美國資金的債券。在日本發行的外國債券稱為武士債券，它是外國發行人在日本債券市場上發行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。熊貓債券是指境外機構在中國發行的以人民幣計價的債券。

第1題、按(　)劃分，證券賬户可以劃分為上海證券賬户和深圳證券賬户。

A.交易金額

B.交易場所

C.賬户用途

D.投資者種類

參考答案：B

參考解析：按交易場所劃分，證券賬户可以劃分為上海證券賬户和深圳證券賬户，分別用於記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結算公司認可的其他證券。

第2題、(　)是指在一國境內設立，經該國有關部門批准從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

基金

D.保本基金

參考答案：B

參考解析：QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批准從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

第3題、獨立存在的金融合約是(　)。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

D.獨立衍生工具

參考答案：D

參考解析：獨立衍生工具是指本身即為獨立存在的金融合約，例如期權合約、期貨合約或者互換交易合約等。

第4題、(　)不屬於已上市流通股份。

A.B股

B.H股

C.募集法人股份

D.公司職工股

參考答案：C

參考解析：已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①境內上市人民幣普通股票，即A股，含向社會公開發行股票時向公司職工配售的公司職工股;②境內上市外資股，即B股;③境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股;④其他。

第5題、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的(　)。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

參考答案：B

參考解析：1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協議》規定：開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

第1題、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的淨資本限額為(　)。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

參考答案：C

參考解析：證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批准的業務資格;公司淨資本不低於2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的淨資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的淨資本限額為5億元。

第2題、在上海證券交易所採用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的(　)。

A.9：00～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：30

D.9：10～9：25

參考答案：B

參考解析：上海證券交易所規定，採用競價交易方式的，每個交易目的9：15～9：25為開盤集合競價時間。

第3題、中國城鎮職工養老保險基金規定個人和企業分別按照職工本人上年工資總額的8%和(　)繳納保險費。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

參考答案：C

參考解析：目前，中國城鎮職工養老保險基金實行社會統籌與個人賬户相結合的制度，個人和企業分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險費。

第4題、根據規定，(　)以上的基金資產投資於債券的，為債券基金。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

參考答案：A

參考解析：在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%以上的基金資產投資於債券的，為債券基金。

第5題、下列關於政府機構的説法中，錯誤的是(　)。

A.政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金餘缺和進行宏觀調控

B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控

D.政府可成立專門機構參與證券市場交易，減少理性的市場震盪

參考答案：D

參考解析：從各國的具體實踐看，由於維護金融穩定的需要，政府可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震盪。

第1題、我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位於股權資本之前但列在一般債務和次級債務之後、期限在(　)年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

參考解析：我國的.混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位於股權資本之前但列在一般債務和次級債務之後、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

第2題、(　)是指在加強政府、證券監管機構對證券市場監管的同時，也要加強從業者的自我約束、自我教育和自我管理。

A.依法監管原則

B.保護投資者利益原則

C.“三公”原則

D.監督與自律相結合的原則

參考答案：D

參考解析：監督與自律相結合的原則是指在加強政府、證券監管機構對證券市場監管的同時，也要加強從業者的自我約束、自我教育和自我管理。

第3題、證券經紀商向客户收取的佣金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高於證券交易金額的(　)。

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

參考答案：A

參考解析：證券經紀商向客户收取的佣金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高於證券交易金額的3 ‰，也不得低於代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

第4題、封閉式基金期限屆滿後需將清產核資後的基金淨資產按照投資者的出資(　)進行公正合理的分配。

A.形式

B.比例

C.順序

D.幣種

參考答案：B

參考解析：封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，並將清產核資後的基金淨資產按照投資者的出資比例進行公正合理的分配。

第5題、根據規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的(　)。

A.35%

B.40%

C.45%

D.50%

參考答案：A

參考解析：以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的35%。